2019年10月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》提高題

單選題

1、若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是()

A.開展基金知識問答送禮品活動

B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品

C.開展基金銷售送基金份額活動

D.開展基金銷售送保險活動

【答案】：A

2、該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動中，不合規(guī)的是()

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】：C

3、以下屬于基金托管人職責(zé)的是()

Ⅰ基金資產(chǎn)保管 Ⅱ基金估值及相關(guān)信息披露Ⅲ對基金投資運作進(jìn)行監(jiān)督Ⅳ基金資金清算

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

【答案】：A

4、在基金運作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含()

A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.召集持有人大會的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A

5、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下表述錯誤的是()

A.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益

D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

【答案】：B

6、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是()

I、產(chǎn)品銷售前應(yīng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估

II、產(chǎn)品選擇應(yīng)主要滿足客戶的盈利需求

III、應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力推薦不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV、應(yīng)向客戶提供準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品基本信息和特征

A、I、III、IVB、II

B、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：B

7、某投資者申購了證券投資基金，下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對該投資者持有基金份額進(jìn)行確認(rèn)的是()

A、證券交易所

B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金托管機(jī)構(gòu)D、基金管理人

【答案】：D

8、某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點，以下正確的是()

A、甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B、甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C、甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

D、甲的觀點正確，乙的觀點正確

【答案】：C

9、關(guān)于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是()

I、投資者的投資決策受個人背景和社會環(huán)境等多種因素的影響

II、資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對個人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計劃和配置

III、權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)

A、II、III

B、I、II、IIIC、I、III

D、I、II

【答案】：B

10、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯誤的是()

A、應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督，自我評價和自我行為調(diào)整

B、應(yīng)當(dāng)對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C、應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D、應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時，強調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場行為的最后屏障

【答案】：D

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