2019年10月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選題

單選題

1.下列選項(xiàng)中不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

基金銷售機(jī)構(gòu)

基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

2.不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。

適用及時(shí)

客戶至上

安全第一

專業(yè)規(guī)范

答案：A

3.某基金公司在參與新股申購過程中，因同時(shí)參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購導(dǎo)致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務(wù)流程對(duì)該業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對(duì)該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機(jī)制哪方面的問題( )。

執(zhí)行內(nèi)部控制制度

設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

監(jiān)督內(nèi)部控制

建立內(nèi)部控制制度

答案：A

4.以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是( )。

托管賬戶的開立

基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用

估值未能維護(hù)份額持有人的權(quán)益時(shí)的處理流程

管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

答案：B

5.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。

投資咨詢不能等同于投資者教育

可替代市場參與者的監(jiān)管工作

投資者教育應(yīng)采取固定的模式

應(yīng)制定統(tǒng)一的投資者教育計(jì)劃

答案：A

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