2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選提高題

單選題

1、基金銷售機構內部控制應履行()原則。

A、合規(guī)性

B、健全性

C、真實性

D、連續(xù)性

正確答案： B

【解析】基金銷售機構內部控制應履行健全性、有效性、獨立性和審慎性原則。

2、目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按()交易。

A、市場價格

B、份額凈值

C、交易價格

D、份額總額

正確答案： A

【解析】目前我國封閉式基金在二級市場上通常按市場價格進行交易。封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。當需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值而出現溢價交易現象;反之，當需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值而出現折價交易現象。

3、以下關于基金銷售服務的表述，不正確的有()。

A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷

B、基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產列支，費率大約為0.5%

C、基金管理公司可以進行直銷

D、專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務

正確答案： B

【解析】基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產列支，費率大約為0.25%。

4、單項選擇題資本市場線的斜率代表()。

A、無風險收益率

B、單位市場風險的風險溢價

C、最優(yōu)組合

D、效用等級

正確答案： B

【解析】資本市場線的斜率代表單位市場風險的風險溢價。

5、()同時考慮了績效的深度與廣度。

A、詹森指數

B、特雷諾指數

C、夏普指數

D、β值

正確答案： C

【解析】夏普指數同時考慮了績效的深度與廣度。

6、QD、II基金份額凈值應當至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在()計算并披露。

A、每月，每周

B、每周，每個工作日

C、每月，每周

D、每日，每日

正確答案： B

【解析】QD、II基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露。

7、持倉集中度分析是通過計算前()股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

A、5只

B、10只

C、15只

D、20只

正確答案： B

【解析】持倉集中度分析是通過計算前10只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

8、就債券研究而言，它主要側重于()。

A、債券久期的判斷和券種的選擇

B、債券的預期收益率

C、債券的風險規(guī)避能力

D、債券的流動性

正確答案： A

【解析】就債券研究而言，它主要側重于債券久期的判斷和券種的選擇。

9、基金管理人應當自收到驗資報告之日起()內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

正確答案： B

【解析】基金管理人應當自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

10、基金管理公司內部控制體系中的最低層次是()。

A、基本管理制度

B、業(yè)務操作手冊

C、內部控制大綱

D、部門業(yè)務規(guī)章

正確答案： B

【解析】由上到下依次為：內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等大部分。

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