2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選提高題

單選題

1、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( )，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D、保險(xiǎn)公司

正確答案： B

【解析】符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

2、買(mǎi)入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，一般在( )的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，始終保持這種組合。

A、1~2年

B、3~5年

C、4~5年

D、2~3年

正確答案： B

【解析】一般在3~5年的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)。

3、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、1/2以上

D、全部

正確答案： B

【解析】為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。

4、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是()。

A、規(guī)范性

B、服務(wù)性

C、專(zhuān)業(yè)性

D、長(zhǎng)久性

正確答案： D

【解析】基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專(zhuān)業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

5、根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益，投資人在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A、T，T+l

B、T+1,T+2

C、T+2,T+3

D、T+3，T+4

正確答案： B

【解析】根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人在T+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

6、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前( )公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A、10日

B、15日

C、30日

D、45日

正確答案： C

【解析】基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

7、基金公司內(nèi)部控制是指( )。

A、只需通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)

B、通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

C、內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序

D、為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度

正確答案： B

【解析】?jī)?nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證運(yùn)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

8、封閉式基金份額凈值由( )進(jìn)行公告。

A、基金托管人

B、上市的證券交易所

C、基金管理人

D、基金管理人協(xié)同基金托管人

正確答案： C

【解析】根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

9、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B、基金管理人利益優(yōu)先的原則

C、基金托管人利益優(yōu)先的原則

D、基金公司利益優(yōu)先的原則

正確答案： A

【解析】應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

10、一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為( )。

A、1-3年

B、2-4年

C、3-5年

D、4-5年

正確答案： C

【解析】一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為3-5年。

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