2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》精選提高題

單選題

1.合伙型私募股權(quán)投資基金說(shuō)法正確的是( )

A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)。

B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì);普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

D、以上三項(xiàng)均不對(duì)

答案：B

解析：普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì);有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

2.基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)( )人數(shù)。

A、基金合同約定

B、招募說(shuō)明書約定

C、投資協(xié)議約定

D、法定

答案：D

解析：基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。

3.基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表( )的利益行使職權(quán)。

A、投資者

B、基金公司

C、基金管理公司

D、基金托管公司

答案：A

解析：基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。

4.基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為( )

A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份

B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份

C、公司董事身份或外部管理公司的身份

D、股東身份或外部管理公司的身份

答案：C

解析：基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。

5.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定進(jìn)行備案。

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

答案：C

解析：基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。

6.基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施( )的自律管理。

A、統(tǒng)一

B、嚴(yán)格

C、差別化

D、寬松

答案：C

解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。

7.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募( )及其( )的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A、基金名單、基本情況

B、基金名單、募集情況

C、基金名稱、募集情況

D、基金名稱、基本情況

答案：A

解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

8.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的( )內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A、60日

B、20個(gè)工作日

C、20日

D、60個(gè)工作日

答案：B

解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

9.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)( )基金管理人登記。

A、核查

B、修改

C、復(fù)核

D、注銷

答案：D

解析：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

10.目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為( )。

A、普通募集

B、一般募集

C、非公開方式募集

D、公開方式募集

答案：C

解析：目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。

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