2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》備考題

單選題

1.《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近( )年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見(jiàn)。

A.一

B.三

C.四

D.二

【答案】B

【解析】新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見(jiàn)。

2.以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是( )。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)

B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)

D.所有投資者平均分配、分擔(dān)

【答案】B

【解析】合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

3.關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是( )。

A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國(guó)境外以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體

B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣

C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金

D.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】A

【解析】A 項(xiàng)，外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外。

4.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)行差異化管理，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會(huì)員服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

【答案】A

【解析】A 項(xiàng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

5.對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為( )。

A.基金被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績(jī)不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在 30 天內(nèi)接納新的普通合伙

人【答案】B

【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十五條，合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：①合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng);②合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);③全體合伙人決定解散;④合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天;⑤合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn);⑥依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人，因此 D 項(xiàng)也是合伙企業(yè)解散清算事由。

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6.下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回(退出)活動(dòng)不屬于募集行為

C.基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)屬于募集行為

【答案】B

【解析】股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。具體包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。

7.股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則( )。

A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)

【答案】D

【解析】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。基金管理人未經(jīng)登記不得開(kāi)展股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)。

8.下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是( )。

A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.董事會(huì)決定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】B

【解析】公司解散的原因包括：①公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);②股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。

9.關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見(jiàn)方式的是( )。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】A

【解析】政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括：①參股，是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);②融

資擔(dān)保，是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力;③跟進(jìn)投資，是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。

10.有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是( )。

A.至少由 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人組成

B.至少由 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人組成

C.至少由 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人組成

D.至少由 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人組成

【答案】B

【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成。有限合伙企業(yè)由 2個(gè)以上 50 個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。

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