2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考題

單選題

1.下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是( )。

A:基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

B:基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文

C:基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告

D:基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

答案:D

解析:基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。故A、B、C項(xiàng)錯誤。

2.下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是( )。

A:基金公司

B:商業(yè)銀行

C:證券公司

D:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

答案:A

解析:國內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

3.1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為( )億元人民幣。

A:1

B:5

C:10

D:20

答案:A

解析: 1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣。

4.基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括( )。

A:凈值披露

B:上市交易

C:代理清算交割

D:基金募集

答案:C

解析:基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)的保管、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)合、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。A、B、D項(xiàng)屬于基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)。

5.下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是( )。

A:I、Ⅱ、Ⅲ

B:Ⅱ、Ⅲ

C:I、Ⅳ

D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的相關(guān)準(zhǔn)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

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6.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的( )。

A:規(guī)范性

B:持續(xù)性

C:適用性

D:服務(wù)性

答案:C

解析:證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運(yùn)用4Ps理論時有其特殊性：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，體現(xiàn)了4Ps理論的適用性。

7.對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過( )。

A:3個月

B:4個月

C:5個月

D:6個月

答案:D

解析: 對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

8.召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的( )以后、( )以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。

A:1個月;3個月

B:2個月;3個月

C:3個月;6個月

D:3個月;9個月

答案:C

解析:參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于有關(guān)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。

9.內(nèi)部控制的( )指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:獨(dú)立性原則

D:成本效益原則

答案:A

解析:內(nèi)部控制的健全性原則指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

10.( )是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。

A:債券市場

B:貨幣市場

C:開放式基金市場

D:股票市場

答案:B

解析:金融市場按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。其中，貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。

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