2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化題

單選題

1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是()。

A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

B.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)

C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金

D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

【答案】：B

2、基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時(shí)，以下會(huì)計(jì)行為正確的是()。

A.為提高基金估值效率，對(duì)產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值

B.建立復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)產(chǎn)生

C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率

D.將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)

【答案】：B

3、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是()。

A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程

D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：B

4、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有()。

Ⅰ、基金管理人

Ⅱ、基金托管人

Ⅲ、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ、第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

5、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說(shuō)法正確的是()。

A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人

【答案】：D

6、以下不屬于私募基金管理人高級(jí)管理人員的是()。

A.人事負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)

D.副總經(jīng)理

【答案】：A

7、關(guān)于投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式

C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D.不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：A

8、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括 ()。

Ⅰ、申購(gòu)費(fèi)

Ⅱ、贖回費(fèi)

Ⅲ、銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ、托管費(fèi)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

9、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：A

10、關(guān)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立董事制度，如下說(shuō)法正確的是()。

A.基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

B.基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

C.基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事，如有獨(dú)立董事，人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求

D.基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事，且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求

【答案】：D

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