2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》易錯題

單選題

1、下列屬于中臺部門的是( )。

A、清算部

B、監(jiān)察稽核部

C、信息技術(shù)部

D、以上都正確

2、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述，正確的是( )

A、面額較小

B、利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率高

C、只有一級市場，沒有明確的二級市場

D、只有二級市場，沒有明確的一級市場

3、UCITS指令的管轄中，東道國可以在( )方面行使管轄權(quán)。

A、監(jiān)管

B、投資、銷售

C、法律適用

D、基金銷售及信息披露

4、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是( )。

A、基金管理人進行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

B、基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復(fù)核

C、基金托管人根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購贖回數(shù)額

D、基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

5、( )代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

A、EFSI管理規(guī)則

B、AIFMD

C、UCITS

D、CERCLA

6、基金分配最普遍的形式是( )。

A、現(xiàn)金分紅方式

B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C、股利分紅方式

D、配股分紅方式

7、( )9月，中國金融期貨交易所正式成立。

A、2003年

B、2004年

C、2005年

D、2006年

8、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法正確的是( )。

A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于15%

C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價值的債券，兩者之和不能高于30%

D、基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

9、當(dāng)投資境外的市場時，基金面臨最大的風(fēng)險是( )。

A、利率風(fēng)險

B、購買力風(fēng)險

C、信用風(fēng)險

D、匯率風(fēng)險

10、基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于( )。

A、20世紀60年代

B、20世紀70年代

C、20世紀80年代

D、20世紀90年代

參考答案見下頁。

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參考答案

1、【正確答案】B

中臺部門包括市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。

2、【正確答案】C

商業(yè)票據(jù)的特點主要有三點:①面額較大;②利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高;③只有一級市場，沒有明確的二級市場。

3、【正確答案】D

UCITS指令的管轄中，東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權(quán)。

4、【正確答案】C

由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。

5、【正確答案】D

AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

6、【正確答案】A

現(xiàn)金分紅方式是指根據(jù)基金利潤情況，基金管理人以投資者持有基金單位數(shù)量的多少，將利潤分配給投資者。這是基金分配最普遍的形式。

7、【正確答案】D

2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。

8、【正確答案】D

UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。

9、【正確答案】D

當(dāng)投資境外的市場時，基金面臨最大的風(fēng)險是匯率風(fēng)險。

10、【正確答案】C

從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。

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