2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考前練習題

1、基金管理人理應(yīng)設(shè)立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報()核準。

A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院

【答案】B

【解析】本題考查監(jiān)察稽核控制?；鸸芾砣死響?yīng)設(shè)立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

2、在證券市場交易中，信息不對稱是市場存有的基礎(chǔ)，即便是在互聯(lián)網(wǎng)時代也是如此，但這個基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來()。

A、利潤損失

B、道德風險

C、收入效應(yīng)

D、替代效應(yīng)

【答案】B

【解析】本題考查基金管理人的內(nèi)部控制。在證券市場交易中，信息不對稱是市場存有的基礎(chǔ)，即便是在互聯(lián)網(wǎng)時代也是如此，但這個基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來道德風險

3、中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標志是()。

A、1999年12月30日，制定《證券投資基金行業(yè)公約》

B、2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生

C、國務(wù)院1999年3月29日轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》

D、2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺

【答案】B

【解析】本題考查基金管理人的內(nèi)部控制。2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變

4、基金管理人的()是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、使用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A、外部控制

B、系統(tǒng)控制

C、過程控制

D、內(nèi)部控制

【答案】D

【解析】本題考查基金管理人的內(nèi)部控制?；鸸芾砣说膬?nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、使用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

5、在企業(yè)風險管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素包括()。

Ⅰ.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任水平

Ⅱ.投資者的誠信水準、資金實力以及心理承受水平

Ⅲ.管理層的理念和經(jīng)營風格

Ⅳ.管理層分配權(quán)力和劃分責任，組織和開發(fā)其員工的方式

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

【解析】本題考查基金管理人的內(nèi)部控制。在企業(yè)風險管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素包括：全體員工的誠信、道德價值觀和勝任水平;管理層的理念和經(jīng)營風格;管理層分配權(quán)力和劃分責任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會給予的注重和指導(dǎo)

6、基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是()的風險偏好。

A、投資者

B、經(jīng)理層

C、銷售人員

D、托管機構(gòu)

【答案】B

【解析】本題考查基金管理人的內(nèi)部控制。基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是經(jīng)理層的風險偏好

7、內(nèi)部控制的目標是在一定的范圍內(nèi)()，提升基金管理人的經(jīng)營效益。

A、提升基金的安全性

B、提升基金的利潤率

C、降低或消除經(jīng)營風險

D、降低或消除系統(tǒng)風險

【答案】C

【解析】本題考查內(nèi)部控制的目標。內(nèi)部控制的目標是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風險，提升基金管理人的經(jīng)營效益

8、內(nèi)部控制的原則包括()。

Ⅰ.合法性原則

Ⅱ.健全性原則

Ⅲ.成本效益原則

Ⅳ.持續(xù)發(fā)展原則

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】本題考查內(nèi)部控制的原則。內(nèi)部控制的五原則為：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則

9、()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責理應(yīng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作理應(yīng)分離。

A、健全性

B、制約性

C、獨立性

D、有效性

【答案】C

【解析】本題考查內(nèi)部控制的原則。獨立性指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責理應(yīng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作理應(yīng)分離

10、完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制，這是內(nèi)部控制措施中的()。

A、橫向控制

B、隔離控制

C、縱向控制

D、風險控制

【答案】C

【解析】本題考查內(nèi)部控制的原則。就具體的內(nèi)部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。從橫向關(guān)系來講，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明;從縱向關(guān)系來講，完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

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