2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前練習(xí)題

1.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止()

A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

B.按該股的市價(jià)估值

C.按配股價(jià)估值

D.暫不估值

答案：A

2.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

答案：B

3.相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是()

A.監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

B.基金投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”

C.基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

D.基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

答案：B

4.下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告()

A.基金資產(chǎn)凈值公告

B.開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

C.基金持有人大會(huì)決議

D.澄清公告

答案：A

5.英國(guó)證券投資基金的監(jiān)管模式是：()

A.基金行業(yè)自律模式

B.法律約束下的公司自律管理模式

C.政府嚴(yán)格管理模式

D.政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

答案：A

6.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指()

A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B.要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

答案： B

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段()

A.法律手段

B.行政手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.教育手段

答案： B

8.資產(chǎn)組合理論的提出者是()

A.哈里馬科維茲

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.羅斯

D.尤金. 法瑪

答案： A

9.根據(jù)滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)-回報(bào)目標(biāo)的要求，在對(duì)主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)。這稱為()

A.永久性資產(chǎn)配置

B.突發(fā)性資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

答案：C

10.保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為()

A.購(gòu)買-持有戰(zhàn)略

B.恒定混合戰(zhàn)略

C.投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略

D.指數(shù)化戰(zhàn)略

答案：B

提示：2019年10月基金從業(yè)資格考試報(bào)名7月22日開(kāi)始，報(bào)名正在進(jìn)行中。報(bào)名成功的考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

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