2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題

1、非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過()人，就會構(gòu)成公開募集基金。

A.100

B.200

C.300

D.500

正確答案：B，解析《中華人民共和國證券法》規(guī)定的公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

2、公開披露的基金信息不包括()。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁

D.證券投資業(yè)績預(yù)測報告

正確答案：D，解析D項屬于基金信息披露的禁止行為。

3、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整和獨立

D.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

正確答案：D，解析A、B、C三項都是基金托管人的職責(zé)。

4、()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.忠誠盡責(zé)

B.廉潔公正

C.誠實守信

D.忠誠敬業(yè)

正確答案：C，解析誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。

5、某基金管理公司的基金經(jīng)理，通過互聯(lián)網(wǎng)散布不實消息，從而達(dá)到推高其所在公司的股價、壓低對手公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于()。

A.不正當(dāng)競爭

B.內(nèi)幕交易

C.誤導(dǎo)市場

D.操縱市場

正確答案：D，解析題干描述的行為屬于基于信息的操縱市場。雖然該基金經(jīng)理的行為可能對其客戶有利，但因其有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為，損害了資本市場的誠信。

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6、“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”也稱為()。

A.適度監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.依法監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

正確答案：D，解析審慎監(jiān)管，也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的人不受損失。

7、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案：C，解析私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

8、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，若二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，則資金交割是在()日完成。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+5

正確答案：B，解析我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

9、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.075元，則其可得凈贖回金額為()元。

A.10 696.25

B.10 197.75

C.12 189.68

D.12 187.68

正確答案：A，解析贖回總金額=10 000×1.075=10 750(元);贖回手續(xù)費=10 750×0.005=53.75(元);凈贖回金額=10 750-53.75=10 696.25(元)。

10、下列不屬于ETF份額上市交易規(guī)則的是()。

A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

B.基金申報價格最小變動單位為0.001元

C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

正確答案：D，解析ETF實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例應(yīng)為10%，自上市首日起實行。

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