2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》高頻練習(xí)題

(1) 基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的( )。

A:董事

B:監(jiān)事

C:咨詢服務(wù)人員

D:投資管理人員

答案:C

解析:基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。

(2) 修訂后的《證券投資基金法》于( )正式實(shí)施。

A:2012年12月28日

B:2013年12月28日

C:2012年6月1日

D:2013年6月1日

答案:D

解析: 2012年12月28日，全國人大常委會(huì)審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。

(3) 基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括( )。

A:上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B:持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C:持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

答案:A

解析:基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。(3)持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額。

(4) 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A:有效性原則

B:獨(dú)立性原則

C:相互制約原則

D:成本效益原則

答案:B

解析:內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

(5) 下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是( )。

A:做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B:通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

C:加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管

D:做好客戶的參謀

答案:C

解析:基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括：(1)做好客戶的動(dòng)態(tài)分析。(2)通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求。(3)做好客戶的參謀。

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(6)下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是( )。

A: I、Ⅱ

B:I、Ⅱ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:基金募集發(fā)售的工作內(nèi)容有：發(fā)售基金;公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件;資金存入專門賬戶。

(7) 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為( )。

A:QDII

B:ETF

C:QFII

D:LOF

答案:A

解析:經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為QDII(合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)。

(8)基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。

A:公平、公開、公正

B:客觀、全面、準(zhǔn)確

C:及時(shí)、認(rèn)真、高效

D:認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

答案:B

解析:基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。

(9) 封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。

A:投資基金規(guī)模大小

B:上市公司質(zhì)量

C:二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

D:投資時(shí)間長(zhǎng)短

答案:C

解析:封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。當(dāng)需求旺盛時(shí)，封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格會(huì)超過基金份額凈值出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象;反之，當(dāng)需求低迷時(shí)，交易價(jià)格會(huì)低于基金份額凈值出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。

(10) 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

A: 保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售

B:基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案

C:基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

D:基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

答案:C

解析: C項(xiàng)為基金估值核算機(jī)構(gòu)的概念。

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