2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考練習(xí)題

1.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為(　)。

A.再生基金

B.基金中基金

C.疊加基金

D.市場(chǎng)基金

答案.B [解析]2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)之一為，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

2.債券的價(jià)格與利率呈(　)變動(dòng)關(guān)系。

A.正向

B.反向

C.同向

D.不確定

答案B [解析]債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系：利率上升時(shí)，債券價(jià)格下降;而當(dāng)利率下降時(shí)，債券價(jià)格上升。

3.下列關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

B.被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式

C.主動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式

D.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

答案C [解析]在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。所以主動(dòng)投資是在市場(chǎng)非有效假定下的一種投資方式。

4.下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A.我國(guó)封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值

B.要注意估值方法的一致性及公開(kāi)性

C.交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值

D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

答案D [解析]海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。

5.一般來(lái)說(shuō)，速動(dòng)比率大于(　)時(shí)，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案B [解析]一般來(lái)說(shuō)，速動(dòng)比率大于2時(shí)，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況。

提示：2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試報(bào)名同時(shí)進(jìn)行中，報(bào)名成功的考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

環(huán)球網(wǎng)校小編友情提示：環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道為考生整理2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考練習(xí)題，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!還有海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。

6.基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券交易(　)。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.印花稅

C.個(gè)人所得稅

D.企業(yè)所得稅

答案B [解析]根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。

7.(　)是上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

A.向原有股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

D.非公開(kāi)發(fā)行股票

答案D [解析]非公開(kāi)發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、戰(zhàn)略投資者等。

8.可轉(zhuǎn)債的價(jià)值必須(　)普通債券的價(jià)值。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不確定

答案A [解析]可轉(zhuǎn)債的市場(chǎng)價(jià)值表現(xiàn)為其在二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格，其市場(chǎng)價(jià)值通常高于轉(zhuǎn)換價(jià)值。若可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)換成股票，則其價(jià)值會(huì)是普通債券的價(jià)值或者“債券底價(jià)”?？赊D(zhuǎn)債的價(jià)值必須高于普通債券的價(jià)值，因?yàn)榭蓚膬r(jià)值實(shí)際上是一個(gè)普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的看漲期權(quán)。

9.(　)是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。

A.收益性

B.流動(dòng)性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.永久性

答案D [解析]風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征。永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。

10.(　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和中國(guó)香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。

A.2014年4月10日

B.2014年6月17日

C.2014年11月10日

D.2014年11月17日

答案A [解析]2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和中國(guó)香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開(kāi)始。

提示：2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試報(bào)名同時(shí)進(jìn)行中，報(bào)名成功的考生可通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒來(lái)獲取2019年9月、10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間的及時(shí)短信提示，此服務(wù)免費(fèi)。

環(huán)球網(wǎng)校小編友情提示：環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道為考生整理2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考練習(xí)題，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!還有海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。