2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》試題

1、下列表述錯誤的是(　)。

A、國內(nèi)所稱“股權投資基金”，其全稱應為“私人股權投資基金”

B、私人股權投資基金是指主要投資于私人股權

C、私人股權投資基金即企業(yè)公開發(fā)行和交易股權的投資基金

D、私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)作公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉換為普通股的優(yōu)先股和可轉換債券

2、股權投資基金起源于(　)。

A、中國

B、法國

C、英國

D、美國

3、1973年美國(　)成立，標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。

A、研究與發(fā)展公司(ARD)

B、小企業(yè)投資公司計劃(SBIC)

C、創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA)

D、私人股權投資協(xié)會(PEC)

4、國際股權投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和(　)的重要融資手段。

A、信托計劃

B、發(fā)行股票

C、發(fā)行債券

D、IPO

5、在歐洲，歐洲議會于2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系，新體系主要包括(　)。

Ⅰ.對股權投資基金實行統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅱ.監(jiān)管的重點是基金管理人而不是基金本身

Ⅲ.抓大放小，重點監(jiān)管大型基金的管理人

Ⅳ.建立和強化信息披露機制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是(　)。

A、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

B、通發(fā)有價證券投資基金

C、三峽投資基金

D、馬薩諸塞投資信托基金

7、(　)，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

A、2005年11月

B、2013年11月

C、2011年11月

D、2008年11月

8、關于我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段，下列表述正確的是(　)。

A、探索與起步階段(1985～2003年)

B、快速發(fā)展階段(2004～2010年)

C、統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段(2013年至今)

D、平穩(wěn)發(fā)展階段(2010～2012年)

9、關于我國股權投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀，下列表述錯誤的是(　)。

A、股權投資基金行業(yè)有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發(fā)展

B、市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場

C、股權投資基金行業(yè)有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結構轉型升級

D、市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導逐步轉變?yōu)槭袌龌黧w主導

10、股權投資基金的運作流程是其實現(xiàn)(　)的全過程。

A、資本轉移

B、資本流動

C、資本增值

D、資本集中

11、由于股權投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權或上市企業(yè)的非公開交易股權，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出，股權投資因此被稱為(　)。

A、短期資本

B、公開資本

C、非公開資本

D、耐心的資本

12、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括(　)。

A、防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風險

B、幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展

C、對被投資企業(yè)進行有效監(jiān)管

D、為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持

13、股權投資基金就收益分配而言，主要在投資者和(　)之間進行。

A、交易所

B、證監(jiān)會

C、管理人

D、第三方服務機構

14、下列不屬于股權投資基金生命周期中的關鍵要素的是(　)。

A、基金期限

B、投資期

C、管理退出期

D、清算期

15、關于股權投資基金的投資期和管理退出期的表述，錯誤的是(　)。

A、基金期限分為投資期與管理退出期

B、基金管理人通常需要在投資期內(nèi)完成基金的全部投資

C、在管理退出期內(nèi)，基金管理人主要負責進行投資后管理及退出投資項目的工作

D、根據(jù)約定，基金管理人在投資期與管理退出期內(nèi)所收取的基金管理費不能實行不同的費率

16、投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為(　)。

A、法定資本

B、未投資資本

C、實繳資本

D、認繳資本

17、并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金的區(qū)別有(　)。

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)

Ⅱ.并購基金投資于價值被低估的企業(yè)

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金通過幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利

Ⅳ.并購基金通過對被投資企業(yè)進行重整而獲利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、關于我國股權投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是(　)。

A、未來我國經(jīng)濟的增長將轉向要素驅(qū)動

B、金融市場也將逐步由間接融資為主轉向直接融資為主

C、股權投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇

D、隨著我國股權投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，該行業(yè)必將進入新的跨越式發(fā)展階段

19、股權投資基金運作的階段有(　)。

Ⅰ.募資

Ⅱ.管理

Ⅲ.退出

Ⅳ.投資

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、關于股權投資基金，下列表述正確的是(　)。

A、從不同國家的平均和長期水平來看，股權投資基金的期望回報率要低于固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別

B、并購基金通常投資于處于早中期的成長性企業(yè)，投資項目的收益波動性較大

C、創(chuàng)業(yè)投資基金通常投資于價值被低估但相對成熟的企業(yè)，投資項目的收益波動性相對要小一些

D、在基金清算前，基金份額的轉讓或投資者的退出都具有一定難度

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