2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第九章習(xí)題

1.下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)時(shí)，無(wú)須經(jīng)托管銀行復(fù)核

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金銷售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確

C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備

D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但需符合有關(guān)規(guī)定

答案：A

解析：A項(xiàng)，基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平?；饦I(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。

2.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過(guò)程中，不得()。

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述

Ⅲ.夸大或者片面宣傳貨幣市場(chǎng)基金的投資收益或者過(guò)往業(yè)績(jī)

Ⅳ.登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為：基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為。登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的，不得片面引用或者修改其內(nèi)容。

3.基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)遵循的原則不包括()原則。

A.及時(shí)性

B.全面性

C.安全性

D.客觀性

答案：C

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時(shí)性原則;⑤有效性原則;⑥差異性原則。

4.基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。

A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

B.使用“凈值歸一”等表述

C.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

答案：A

解析：B、C、D三項(xiàng)均屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布基金宣傳推介材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：B

解析：基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。