2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第七章習(xí)題

1.基金信息披露的禁止行為，不包括()。

A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

答案：C

解析：基金信息披露的禁止行為包括：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

2.基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每__________個(gè)月結(jié)束之日起__________日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上。()。

A.6;30

B.3;45

C.3;30

D.6;45

答案：D

解析：基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

3.在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風(fēng)險(xiǎn)提示不包括()。

A.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)

B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

C.不保證基金一定盈利

D.不保證最低收益

答案：B

解析：在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出“基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

4.基金管理公司需要在每年結(jié)束后()內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。

A.30日

B.60日

C.90日

D.1年

答案：C

解析：基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

5.基金信息的披露作用不包括()。

A.有利于管理者的管理運(yùn)作

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場的效率

D.有利于防止信息濫用

答案：A

解析：基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：①有利于投資者的價(jià)值判斷;②有利于防止利益沖突與利益輸送;③有利于提高證券市場的效率;④有利于防止信息濫用。