2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第六章習題

1.有關開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是()。

A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則

B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則

C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則

D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則

答案：A

解析：開放式基金的申購和贖回原則有：①股票基金、債券基金的申購和贖回原則具體分為未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則;②貨幣市場基金的申購和贖回原則具體分為確定價原則和金額申購、份額贖回原則。

2.基金的募集一般要經(jīng)過()四個步驟。

A.基金募集的申請、基金募集的注冊、基金份額的發(fā)售、基金驗資

B.基金募集的申請、基金募集的審批、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效

C.基金募集的申請、基金募集的注冊、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效

D.基金募集的申請、基金募集的審批、基金募集的注冊、基金驗資

答案：C

解析：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集一般要經(jīng)過基金募集的申請、基金募集的注冊、基金份額的發(fā)售、基金合同的生效四個步驟。

3.某投資人投資10000申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為()份。

A.9480.95

B.9383.06

C 9350.95

D.9280.95

答案：B

解析：凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)，申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.06(份)。6(份)。

4.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過()個工作日。

A.20

B.5

C.10

D.30

答案：A

解析：基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

5.假設某投資者在基金募集期內(nèi)認購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為()萬份。

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

答案：D

解析：折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算目的基金份額總額)÷(當日標的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比率=100 × 1.068=106.8(萬份)。