2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第五章習(xí)題

1.從業(yè)人員在服務(wù)的過(guò)程中，不符合客戶(hù)至上要求的是()。

A.不以財(cái)富多寡作為服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B.對(duì)特別客戶(hù)提供特別服務(wù)

C.尊重殘疾客戶(hù)

D.客戶(hù)利益優(yōu)先

答案：B

解析：客戶(hù)至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本要求有兩點(diǎn)：①客戶(hù)利益優(yōu)先;②公平對(duì)待客戶(hù)。公平對(duì)待客戶(hù)要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重所有客戶(hù)并公平對(duì)待所有客戶(hù)，不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼。

2.忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()。

Ⅰ.忠誠(chéng)廉潔

Ⅱ.勤勉盡責(zé)

Ⅲ.無(wú)私奉獻(xiàn)

Ⅳ.服務(wù)群眾

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面：一是忠誠(chéng)廉潔;二是勤勉盡責(zé)。

3.道德的特征不包括()。

A.道德具有差異性

B.道德具有繼承性

C.道德具有約束性

D.道德具有抽象性

答案：D

解析：道德的特征包括道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性。

4.誠(chéng)實(shí)守信的基本要求包括()。

Ⅰ.不得欺詐客戶(hù)

Ⅱ.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

Ⅲ.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

Ⅳ.對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶(hù)，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

5.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括()。

A.商業(yè)秘密

B.客戶(hù)資料

C.內(nèi)幕信息

D.交易合同

答案：B

解析：對(duì)員工來(lái)說(shuō)，首先要忠誠(chéng)敬業(yè)于自己所在的機(jī)構(gòu)。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務(wù)平臺(tái)，對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)，實(shí)際上是一種對(duì)職業(yè)的忠誠(chéng)。