《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金銷售的基本流程
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《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金銷售的基本流程
基金銷售的基本流程
(一)投資者風(fēng)險測試
(二)產(chǎn)品適用性分析
1、產(chǎn)品適用性分析。 “把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資者”
2、風(fēng)險提示。《適用性指導(dǎo)意見》第六章31條：需要履行必要的風(fēng)險提示義務(wù)，告知可能面臨的風(fēng)險，并在認購申購的同時進行確認。
(三)提供投資咨詢建議
1、提供投資咨詢建議的方式。電話聯(lián)絡(luò)、面談拜訪、舉辦理財講座及說明會、電郵和短信等
2、提供投資咨詢的注意事項：⑴介紹基金產(chǎn)品須通俗化、簡單化，少用專業(yè)術(shù)語。 ⑵謹慎解說基金產(chǎn)品。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金銷售的基本流程供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金銷售的基本流程
(四)受理基金業(yè)務(wù)申請
1、基金業(yè)務(wù)申請的類型
?、艓纛悩I(yè)務(wù)：基金賬戶管理業(yè)務(wù)：基金賬戶開戶、登記、銷戶、取消登記等業(yè)務(wù); 交易帳戶管理業(yè)務(wù)：交易帳戶開戶、資料修改、解鎖、交易密碼重置、交易密碼修改、銷戶等業(yè)務(wù)
?、平灰最悩I(yè)務(wù)：認購、申購、贖回、設(shè)置分紅方式、基金轉(zhuǎn)換、基金轉(zhuǎn)托管、撤單等業(yè)務(wù)
2、受理基金業(yè)務(wù)申請的注意事項：
?、盘峁┑臉I(yè)務(wù)資料務(wù)必保證真實、有效;
?、仆咨票９芙灰酌艽a，預(yù)留印鑒;
⑶任何需要簽章確認的業(yè)務(wù)文件務(wù)必在審視無誤后方可簽署;
?、缺Ａ粼紭I(yè)務(wù)憑證，以便日后查詢;
?、赏顿Y者的各類基金業(yè)務(wù)委托，以基金的注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。
(五)提供售后跟蹤服務(wù)
1、提供賬戶及交易查詢 2、提供市場咨詢
3、了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議
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