基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(5)

《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　1、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文

　　B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文

　　C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

　　2、 下列基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.基金公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　4、 基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.凈值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　5、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　6、 從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.信托公司

　　D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　7、 合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀(guān)性

　　C.公正性

　　D.專(zhuān)業(yè)性

　　8、 (　　)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　9、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.I、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10、 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.是一種長(zhǎng)期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資基金無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資基金可能帶來(lái)收益，也可能承擔(dān)損失

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　11、 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀(guān)念

　　B.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

　　B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C.基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)介于股票和債券之間

　　D.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的集合投資方式

　　13、 (　　)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式

　　D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢(xún)

　　15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及(　　)對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　16、 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.適用性

　　D.服務(wù)性

　　17、 對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.4個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的(　　)以后、(　　)以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

　　A.1個(gè)月;3個(gè)月

　　B.2個(gè)月;3個(gè)月

　　C.3個(gè)月;6個(gè)月

　　D.3個(gè)月;9個(gè)月

　　19、 內(nèi)部控制的(　　)指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.成本效益原則

　　20、 (　　)是指專(zhuān)門(mén)融通1年以?xún)?nèi)短期資金的場(chǎng)所。

　　A.債券市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.開(kāi)放式基金市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB

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