基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(4)

《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　1、 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務(wù)

　　2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(　　)。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.責(zé)令更換

　　3、 QDII是(　　)英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

　　A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.境外機(jī)構(gòu)投資者

　　4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(　　)。

　　A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　　B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性

　　D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　5、 下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記

　　B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則

　　C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

　　D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是(　　)。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金3個(gè)月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　7、 一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　8、 一般來說，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的(　　)。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　9、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的(　　)時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般(　　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　11、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　B.分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.獨(dú)立托管、保障安全

　　12、 保本基金的安全墊等于(　　)。

　　A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

　　B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

　　C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

　　D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　13、 按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(　　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　14、 (　　)主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合型基金

　　D.開放式基金

　　15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.限制分配紅利

　　C.宣告破產(chǎn)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　16、 下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C.ETF建倉(cāng)期不超過2個(gè)月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　17、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(　　)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

　　B.職業(yè)道德教育

　　C.上崗培訓(xùn)技能

　　D.崗前職業(yè)培訓(xùn)

　　18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于(　　)。

　　A.市場(chǎng)定價(jià)

　　B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置

　　D.實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)投資

　　19、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金

　　B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金

　　C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金

　　D.無法比較

　　20、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

　　B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

　　C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

　　1-5 CDACC

　　6-10 DACBC

　　11-15 BBCBC

　　16-20 CADCA

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