2016年基金從業(yè)資格考試題庫部分精選試題（1）

更新時間：2016-11-02 16:32:38 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試題庫部分精選試題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試題庫部分精選試題（1）

基金科目一重點練習(xí)題《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　1、在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，下列基金中風(fēng)險最大的是(　　)。

　　A.增長型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.穩(wěn)定型基金

　　2、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(　　)。

　　A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

　　3、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(　　)負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.公司經(jīng)營層

　　D.總經(jīng)理

　　4、關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知(　　)，并變更申請登記內(nèi)容。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　5、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向(　　)匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

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　　6、基金評價機構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向(　　)申請注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金業(yè)協(xié)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國保監(jiān)會

　　7、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時，不得少于(　　)人。