2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷
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1、 ( )年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立。
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003
2、 ( )又叫創(chuàng)業(yè)基金。
A.證券投資基金
B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.私募股權(quán)基金
D.另類投資基金
3、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是( )。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
4、 ( )是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
B.基金份額登記機(jī)構(gòu)
C.基金估值核算機(jī)構(gòu)
D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
5、 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人。
A.15
B.20
C.30
D.40
6、 ( )是為證券<_a>集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
7、 下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。
A.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
B.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)
C.公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)
D.QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)
8、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過( )實(shí)現(xiàn)的。
A.購(gòu)買大量消費(fèi)品
B.直接向工商企業(yè)提供信貸資金
C.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金
D.提供長(zhǎng)期投資
9、 下列屬于內(nèi)部控制后臺(tái)部門的是( )。
A.銷售部門
B.產(chǎn)品研發(fā)部門
C.清算部門
D.財(cái)務(wù)部門
10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。
A.公平性、公開性、公正性
B.及時(shí)性、有效性、正確性
C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
D.實(shí)用性、有效性、公開性
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編輯推薦：
2016年11月基金統(tǒng)一考試報(bào)名時(shí)間為9月26日-11月4日
基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷
11、 基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營(yíng)銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的( )。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務(wù)性
12、 人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照( )進(jìn)行區(qū)分的。
A.資金募集方式
B.運(yùn)作方式
C.法律形式
D.投資對(duì)象
13、( )在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心
14、 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，請(qǐng)問其折算比例是( )。
A.1.06384925
B.1.07384395
C.0.92786407
D.0.92765293
15、 ( )是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
16、 不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7 日的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
17、 ( )是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
18、 目前，我國(guó)境內(nèi)基金贖回款一般于( )日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
19、 基金管理人的( )負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.督察長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門
20、 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括( )。
A.代理發(fā)放紅利
B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
C.負(fù)責(zé)基金份額的登記
D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷
21、 我國(guó)的基金自律組織是( )成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
A.1991年8月28日
B.2002年12月4日
C.2012年6月7日
D.2013年2月4日
22、 開放式基金在基金份額認(rèn)購(gòu)上的收費(fèi)模式為( )。
A.網(wǎng)上發(fā)售模式
B.網(wǎng)下發(fā)售模式
C.前端和后端收費(fèi)模式
D.中端收費(fèi)模式
23、 各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括( )的日常監(jiān)管。
A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控
B.中級(jí)管理人員
C.基金銷售行為
D.開放式基金信息披露
24、 開放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般最高不超過( )。
A.1%
B.1.5%
C.0.5%
D.2%
25、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是( )。
A.回訪投資者，解答投資者的疑問
B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為
C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度
26、下列關(guān)于保守秘密的說法中，正確的是( )。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
27、 ( )是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。
A.單一國(guó)家型股票基金
B.區(qū)域型股票基金
C.國(guó)際股票基金
D.國(guó)內(nèi)股票基金
28、 開放式基金( )公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
29、 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
30、 ( )是通過歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。
A.內(nèi)幕交易
B.正當(dāng)交易
C.操縱市場(chǎng)
D.不正當(dāng)交易
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基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)
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31、 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于( )。
A.現(xiàn)金
B.期限在1年以內(nèi)的大額存單
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券
32、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指( )。
A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的
B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的
D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的
33、 證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)( )。
A.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
B.辦理基金備案
C.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
34、 內(nèi)部控制的基本要素不包括( )。
A.控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制活動(dòng)
D.外部監(jiān)控
35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過( )個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)( )個(gè)交易日。
A.7：12
B.12;12
C.15：15
D.12;24
36、 基金市場(chǎng)的參與主體不包括( )。
A.中國(guó)銀行
B.基金當(dāng)事人
C.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
37、 保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于( )。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.德國(guó)
D.加拿大
38、 貨幣市場(chǎng)工具通常是指到期日不足( )的短期金融工具。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
39、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)
B.資產(chǎn)委托方根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)
C.能夠幫助機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)
D.資產(chǎn)管理通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
40、 目前我國(guó)公募證券投資基金全部是( )，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是( )。
A.債券基金;貨幣市場(chǎng)基金
B.貨幣市場(chǎng)基金;債券基金
C.公司型基金;契約型基金
D.契約型基金;公司型基金
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41、 當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
42、 基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A.3日
B.1日
C.2日
D.7日
43、 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)( )以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/5
44、 經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向( )報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
45、 ( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
46、 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)符合的要求不包括( )。
A.遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則
B.增值服務(wù)費(fèi)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除
C.所有開辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容
D.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議
47、 按交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為( )。
A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
48、 ( )包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。
A.控制活動(dòng)
B.行為監(jiān)控
C.事項(xiàng)識(shí)別
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
49、 在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，( )年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國(guó)開放式基金發(fā)展的序幕。
A.1998
B.1999
C.2000
D.2001
50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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51、 基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢服務(wù)人員
D.投資管理人員
52、 修訂后的《證券投資基金法》于( )正式實(shí)施。
A.2012年12月28日
B.2013年12月28日
C.2012年6月1日
D.2013年6月1日
53、 基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額
D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
54、 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A.有效性原則
B.獨(dú)立性原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
55、 下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是( )。
A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析
B.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求
C.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管
D.做好客戶的參謀
56、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是( )。
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
57、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為( )。
A.QDII
B.ETF
C.QFII
D.LOF
58、 基金從業(yè)<_a>人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)( )，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。
A.公平、公開、公正
B.客觀、全面、準(zhǔn)確
C.及時(shí)、認(rèn)真、高效
D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀
59、 封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。
A.投資基金規(guī)模大小
B.上市公司質(zhì)量
C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D.投資時(shí)間長(zhǎng)短
60、 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)
D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
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基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷
61、 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的( )。
A.教育背景
B.投資規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
62、基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指( )。
A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
B.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為
C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁
D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
63、 下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是( )。
A.投資決策教育
B.資產(chǎn)配置教育
C.權(quán)益保護(hù)教育
D.投資理念教育
64、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
65、下列不屬于欺詐客戶的是( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
66、 下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是( )。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
67、 ( )是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。
A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)
B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)
68、 1990年，( )證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A.英國(guó)倫敦
B.美國(guó)組約
C.加拿大多倫多
D.美國(guó)納斯達(dá)克
69、 基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了( )家基金管理公司。
A.3
B.4
C.5
D.6
70、 職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有( )更強(qiáng)的特征。
A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.連續(xù)性
D.具體性
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷
71、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。
A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》
B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》
C.《證券投資基金信息披露XBR1模板》
D.《證券投資基金法》
72、 ( )是投資基金中最主要的一種類別。
A.私募股權(quán)基金
B.證券投資基金
C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
D.另類投資基金
73、 ( )是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷策略具有針對(duì)性。
A.易入原則
B.可測(cè)原則
C.成長(zhǎng)原則
D.識(shí)別原則
74、 ( )是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
75、 私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.私募證券投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.集合資金信托
D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金
76、 通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過( )億元人民幣的公司歸為大盤股。
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
77、 基金交易應(yīng)實(shí)行( )，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
A.集中交易制度
B.投資決策授權(quán)制度
C.審查制度
D.投資對(duì)象備選庫(kù)制度
78、 在證券市場(chǎng)交易中，( )是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。
A.投資決策
B.道德風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D.信息不對(duì)稱
79、 基金管理人監(jiān)事會(huì)( )至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)( )以上監(jiān)事投票通過。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
80、 基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)的注意事項(xiàng)不包括( )。
A.有效識(shí)別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等
D.了解投資者的投資目標(biāo)，但不需要了解其風(fēng)險(xiǎn)承受能力
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81、 ( )應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A.監(jiān)事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.合規(guī)管理部門
D.督察長(zhǎng)
82、( )是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。
A.政府
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.居民
D.金融機(jī)構(gòu)
83、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于( )。
A.2012年6月7日
B.1991年8月28日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
84、 保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.實(shí)業(yè)領(lǐng)域
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
85、 基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任
C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
86、 內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，違反證券市場(chǎng)( )的原則。
A.公開、公平、公正
B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確
C.高效、全面、及時(shí)
D.客觀、全面、準(zhǔn)確
87、 為了增強(qiáng)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)( )的利益，( )應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。
A.基金份額持有人;基金管理人
B.基金份額持有人;基金托管人
C.基金管理人;基金托管人
D.基金托管人;基金管理人
88、 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃
89、 根據(jù)( )的不同，通常將股票分為價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票。
A.股票性質(zhì)
B.投資市場(chǎng)
C.投資對(duì)象
D.投資目標(biāo)
90、 基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括( )。
A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
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91、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為( )。
A.理事會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
92、 下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是( )。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
93、 在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括( )。
A.不能搞利用非公開信息獲利
B.不能利用公開信息獲利
C.不能進(jìn)行非公平交易
D.不能搞各形式的利益輸送
94、 就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說法中，不正確的是( )。
A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突
C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以自身利益優(yōu)先，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
95、 基金托管人職責(zé)終止的情形不包括( )。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金管理資格
96、 基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( )。
A.職責(zé)清晰
B.分工明確
C.適時(shí)適度
D.反應(yīng)快速
97、 按( )分類，股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。
A.股票性質(zhì)
B.投資風(fēng)格
C.投資市場(chǎng)
D.股票規(guī)模
98、 下列關(guān)于保本基金的說法中，正確的是( )。
A.保本基金的核心是運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作
B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動(dòng)的
C.保本基金沒有本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開放式基金
99、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為( )元。
A.10198.75
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68
100、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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