《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

更新時間：2016-10-10 14:01:37 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金主要當(dāng)事人

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第七章第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　一、基金管理人的信息披露義務(wù)

　　對于基金管理人來說，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　1.向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集中請材料。

　　2.在基金合同生效的次日.在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　3.開放式基會合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　4.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。

　　5.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值;如遇半年末或年末，還應(yīng)披露半年度和年度最后一個市場交易日的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值。

　　6.在每年結(jié)束后90H內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應(yīng)分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。對于上市交易基金的定期報告，需要在披露前報送基金上市的證券交易所登記，由證券交易所進(jìn)行事后審核。

　　7.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。對于上市交易基金的臨時報告，一般需在披露前報送基金上市的證券交易所審核。

　　8.當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即列該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習(xí)”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　編輯推薦：

　　2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）

　　基金試題：《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷

　　基金法律法規(guī)各章節(jié)知識點匯總

　　《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱（2016年度修訂）

　　基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第七章第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　9.管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后，應(yīng)將持有人大會決定的事項報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并予公告。

　　10.基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　二、基金托管人的信息披露義務(wù)

　　基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。同基金管理人一樣，基金托管人也應(yīng)建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

　　三、基金份額持有人的信息披露義務(wù)

　　作為基金份額持有人，它的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的義務(wù)。當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　編輯推薦：

　　2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）

　　基金試題：《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷

　　基金法律法規(guī)各章節(jié)知識點匯總

　　《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱（2016年度修訂）

編輯推薦

分享到：編輯：環(huán)球網(wǎng)校

上一篇：《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金信息披露概述

下一篇：《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金募集信息披露

資料下載精選課程老師直播真題練習(xí)

更多資料

更多課程