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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱(2016年度修訂)

更新時(shí)間:2016-07-27 10:58:04 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽1346收藏403

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  基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(2016年度修訂)

  附件下載:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2016年度)

  一、總體目標(biāo)

  基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德,并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識,提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平,特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

  二、能力等級

  能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個(gè)級別:

  (一)掌握:考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

  (二)理解:考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

  (三)了解:作為泛讀內(nèi)容,考生對其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識。

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  三、考試內(nèi)容與能力要求

  考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求,在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。

  

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  參考法律法規(guī):

  1、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015年修正);

  2、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》證監(jiān)會令第105號;

  3、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號。

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