《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金的登記

更新時間：2016-10-08 14:41:38 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第六章第三節(jié) 基金的登記

　　基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。這個過程與基金的申購和贖回過程是一致的，具體流程如下：

　　T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)。

　　T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點。同時，注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。至此，注冊登記機構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊登記的有關(guān)規(guī)定，最后的確認(rèn)信息將是投資者申購和贖回失敗。

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　　對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常如上所述，是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。

　　基金份額登記流程如圖16-1所示。