2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化
瀏覽
收藏
【摘要】環(huán)球小編據中國基金業(yè)協會得知，2016年度基金從業(yè)考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環(huán)球小編整理“2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化”。請各位考生關注。
合規(guī)文化建設是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設的一部分。如果基金管理公司各部門員工都嚴格遵守高標準的道德行為準則，那么合規(guī)風險的管理是最為有效的。(環(huán)球網校2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化)
基金管理人是典型的風險管理型企業(yè)，其風險管理特性決定了基金的經營活動始終與風險為伴，其經營過程就是管理風險的過程。這就要求基金管理人必須注重內涵式管理，建立一整套有效管理各類風險的職業(yè)行為規(guī)范和方法，而且在公司內部要形成濃厚的合規(guī)文化，做到人人合規(guī)。(環(huán)球網校2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化)
所有員工都要有足夠的職業(yè)謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規(guī)范。公司內部要具有清晰的責任制和問責制，以及相應的激勵約束機制，形成所有員工理所當然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負責任的氛圍，進而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。
基金管理人的合規(guī)文化建設在現行體制下需要管理層親自參與和重視，董事會和高級管理層應采取一系列措施，推進基金管理人的組織文化建設，促使所有員工包括高層管理人員在開展業(yè)務時都能遵守法律、規(guī)則和標準?；鸸芾砣嗽诮M建內部的合規(guī)部門時，應遵循合規(guī)原則，而合規(guī)部門則應支持業(yè)務管理部門推進以職業(yè)操守為基礎，建設蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。同時，公司通過各種文化活動，來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境。(環(huán)球網校2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化)
基金管理人加強合規(guī)文化建設，還應在以下四個方面努力：
一是基金管理人管理層對合規(guī)文化建設工作足夠重視。公司領導是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者，應當明確合規(guī)文化建設的重要性，應將合規(guī)文化建設同經營效益一齊抓，不能存在認識上的偏差，重業(yè)務拓展，輕合規(guī)經營。同時，經理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責”的思想理念，將“誠信、正直、守法、合規(guī)”理念貫穿于為客戶服務的全過程，把合規(guī)理念轉化為合規(guī)行動，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價值，推動合規(guī)經營持之以恒，與時俱進。
二是加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享。雖然合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的孤立。應相互配合，達成信息的共享機制。業(yè)務部門作為防范合規(guī)風險的第一道防線，應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，并向其提供合規(guī)風險信息。合規(guī)部門要根據自己所獲得的和各部門所提供的合規(guī)風險信息，用科學的手段分析評估后，向業(yè)務部門提供建設性意見。
三是有效落實合規(guī)考核機制。將合規(guī)考核結果與員工的績效工作和高管人員競聘考核相結合。真正落實執(zhí)行考核獎懲政策，讓全體員工對合規(guī)考核處罰措施心生畏懼，進而自覺遵守各項規(guī)章制度，按規(guī)矩辦事。
四是積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育。合規(guī)文化建設要充分發(fā)揮人的主觀能動性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務中，做到全員參與，各負其責。保持“時時刻刻學合規(guī)，事事處處講合規(guī)”，真正使合規(guī)文化無時不在，逐步形成具備特色的合規(guī)團隊文化。(環(huán)球網校2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化)
基金管理人可以通過完善公司治理來促進合規(guī)文化建設。公司治理應當強化制衡機制，明確股東會、董事會、監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事、經理層、督察長的職責權限，完善決策程序，形成協調高效、相互制衡的制度安排。上述組織機構和人員應當在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程規(guī)定的范圍內行使職權?；鸸芾砉緫斀Y合基金行業(yè)特點建立長效激勵約束機制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧的合規(guī)文化。
編輯推薦：
證券投資基金基礎知識考試大綱
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱
環(huán)球網校友情提示:2016年基金從業(yè)資格考試復習資料，小編整理“2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化”，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網?；饛臉I(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
【摘要】環(huán)球小編據中國基金業(yè)協會得知，2016年度基金從業(yè)考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環(huán)球小編整理“2016年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)考點:合規(guī)文化”。請各位考生關注。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
