2015年度證券投資基金基礎知識考試大綱
【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會得知,2015年度證券投資基金基礎知識考試大綱已公布,考試大綱自2015年7月16日通知發(fā)布之日起開始實施。請各位考生關(guān)注。
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基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱——證券投資基金基礎知識(2015年度)
一、總體目標
為確?;饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識與專業(yè)技能,具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力,特設《證券投資基金基礎知識》科目。(環(huán)球網(wǎng)校2015年度證券投資基金基礎知識考試大綱)
報名動態(tài):2016年基金從業(yè)資格考試時間 |2016年基金從業(yè)資格考試報名時間
二、能力等級(環(huán)球網(wǎng)校2015年度證券投資基金基礎知識考試大綱)
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:
(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。
(二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解: 作為泛讀內(nèi)容,考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內(nèi)容與能力要求(環(huán)球網(wǎng)校2015年度證券投資基金基礎知識考試大綱)
考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求,掌握下列從業(yè)必須的基礎知識與專業(yè)技能,并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關(guān)知識的執(zhí)業(yè)技能
對應教材章名 |
節(jié)名 |
編號 |
學習目標(掌握/理解/了解) |
6.投資管理基礎 |
1.財務報表 |
6.1.a |
理解資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息 |
6.1.b |
理解資產(chǎn)、負債和權(quán)益 |
||
6.1.c |
理解利潤和凈現(xiàn)金流 |
||
6.1.d |
了解營運現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流 |
||
2.財務報表分析 |
6.2.a |
理解財務報表分析的概念 |
|
6.2.b |
了解流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率 |
||
6.2.c |
理解衡量盈利能力的三個比率:銷售利潤率(ROS),資產(chǎn)收益率(ROA),權(quán)益報酬率(ROE) |
||
6.2.d |
了解杜邦分析法 |
||
3.貨幣的時間價值與利率 |
6.3.a |
掌握貨幣的時間價值的概念 |
|
6.3.b |
掌握即期利率和遠期利率的概念 |
||
6.3.c |
掌握名義利率和實際利率的概念 |
||
6.3.d |
掌握單利和復利的概念 |
||
6.3.e |
理解時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用 |
||
4.常用描述性統(tǒng)計概念 |
6.4.a |
掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應用 |
|
6.4.b |
理解方差和標準差的概念、計算和應用 |
||
6.4.c |
了解正態(tài)分布的特征 |
||
6.4.d |
理解相關(guān)性的概念 |
||
7.權(quán)益投資 |
1.資本結(jié)構(gòu) |
7.1.a |
理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別 |
2.權(quán)益證券 |
7.2.a |
理解權(quán)益證券的類型和特點 |
|
7.2.b |
理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別 |
||
7.2.c |
了解存托憑證 (Deposit Receipts) |
||
7.2.d |
理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 |
||
7.2.e |
理解權(quán)證的定義和基本要素 |
||
7.2.f |
理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風險收益特征 |
||
7.2.g |
理解影響公司在外發(fā)行股本的行為 |
||
3.股票分析方法 |
7.3.a |
理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別 |
|
4.股票估值方法 |
7.4.a |
理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別 |
|
8.固定收益投資 |
1.債券與債券市場 |
8.1.a |
理解債券市場各參與方的責任以及發(fā)行人類型 |
8.1.b |
掌握債券的種類和特點 |
||
8.1.c |
理解債券違約時的受償順序 |
||
8.1.d |
理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券 |
||
8.1.e |
了解嵌入條款的債券 |
||
8.1.f |
理解投資債券的風險 |
||
8.1.g |
理解中國兩大債券交易市場 |
||
2.債券價值分析 |
8.2.a |
了解DCF估值法的概念和應用 |
|
8.2.b |
掌握債券價格和到期收益率的關(guān)系 |
||
8.2.c |
理解債券的到期收益率和當期收益率的區(qū)別 |
||
8.2.d |
了解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差 |
||
8.2.e |
掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的計算方法和應用 |
||
3.貨幣市場工具 |
8.3.a |
掌握貨幣市場工具的特點 |
|
8.3.b |
理解常用貨幣市場工具類型 |
||
9.衍生工具 |
1.衍生工具概述 |
9.1.a |
理解衍生品合約的概念和特點 |
9.1.b |
了解衍生品合約中的買入和賣出 |
||
2.遠期合約和期貨合約 |
9.2.a |
理解期貨和遠期的定義與區(qū)別 |
|
9.2.b |
理解期貨和遠期的市場作用 |
||
3.期權(quán)合約 |
9.3.a |
了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價的因子 |
|
4.互換合約 |
9.4.a |
理解互換合約的概念 |
|
9.4.b |
了解影響互換合約定價的因子 |
||
9.4.c |
理解遠期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別 |
||
10.另類投資 |
1.另類投資概述 |
10.1.a |
理解另類投資的優(yōu)點和局限 |
10.1.b |
理解另類投資的投資對象 |
||
2.私募股權(quán)投資 |
10.2.a |
了解私募股權(quán)投資 |
|
3.不動產(chǎn)投資 |
10.3.a |
了解不動產(chǎn)投資 |
|
4.大宗商品投資 |
10.4.a |
了解各類大宗商品投資 |
|
11.投資者需求與資產(chǎn)配置 |
1.投資者類型和特征 |
11.1.a |
掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征 |
2.投資者需求和投資政策 |
11.2.a |
理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異 |
|
11.2.b |
理解投資政策說明書包含的主要內(nèi)容 |
||
12.投資組合管理 |
1.系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險和風險分散化 |
12.1.a |
掌握系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的概念和來源 |
12.1.b |
理解風險和收益的對應關(guān)系 |
||
12.1.c |
掌握分散風險的原理和方法 |
||
2.資產(chǎn)配置 |
12.2.a |
理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性,及其對風險和收益的影響 |
|
12.2.b |
理解均值方差法及其條件 |
||
12.2.c |
理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線 |
||
12.2.d |
理解CAPM模型 |
||
12.2.e |
理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置 |
||
3.被動投資和主動投資 |
12.3.a |
了解市場有效性的三個層次 |
|
12.3.b |
掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別 |
||
12.3.c |
了解市場上主要的指數(shù)(股票和債券)的編制方法 |
||
12.3.d |
了解市場有效性和主動、被動產(chǎn)品選擇的關(guān)系 |
||
12.3.e |
了解完全復制、抽樣復制和最優(yōu)化方法復制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應用環(huán)境 |
||
12.3.f |
理解股票型指數(shù)基金的管理和風險收益特征 |
||
12.3.g |
了解債券指數(shù)基金無法完全被動的原因 |
||
12.3.h |
了解量化投資和多因子模型 |
||
4.投資組合構(gòu)建 |
12.4.a |
理解股票投資組合的構(gòu)建要點 |
|
12.4.b |
理解債券投資組合的構(gòu)建要點 |
||
5.投資管理部門 |
12.5.a |
理解基金公司投資管理部門設置 |
|
12.5.b |
理解基金公司投資流程 |
||
13.投資交易管理 |
1.證券市場的交易機制 |
13.1.a |
了解指令驅(qū)動市場、報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀人市場三種市場 |
13.1.b |
理解做市商和經(jīng)紀人的區(qū)別 |
||
13.1.c |
理解買空、賣空和加杠桿對風險和收益的影響 |
||
2.交易執(zhí)行 |
13.2.a |
理解基金公司投資交易流程 |
|
13.2.b |
了解算法交易的概念和常見策略 |
||
3.交易成本與執(zhí)行缺口 |
13.3.a |
理解不同類型的交易成本 |
|
13.3.b |
了解執(zhí)行缺口的組成 |
||
13.3.c |
了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter |
||
14.投資風險的管理與控制 |
1.投資風險的類型 |
14.1.a |
掌握風險的定義和分類 |
14.1.b |
理解投資風險的種類 |
||
2.投資風險的測量 |
14.2.a |
理解事前與事后風險 |
|
14.2.b |
理解貝塔系數(shù)的概念和計算方法 |
||
14.2.c |
理解下行風險和最大回撤的概念和計算方法 |
||
14.2.d |
理解風險價值VaR的概念,了解常用計算方法 |
||
14.2.e |
了解風險敞口與風險敏感度的概念 |
||
3.不同類型基金的風險管理 |
14.3.a |
理解股票型基金的風險管理 |
|
14.3.b |
理解混合型基金的風險管理 |
||
14.3.c |
理解債券型基金的風險管理 |
||
14.3.d |
理解貨幣市場基金的風險管理 |
||
14.3.e |
了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級基金的風險管理 |
||
15.基金業(yè)績評價 |
1.基金業(yè)績評價概述 |
15.1.a |
理解投資業(yè)績評價的基礎概念 |
2.絕對收益與相對收益 |
15.2.a |
掌握收益率的計算方法 |
|
15.2.b |
理解業(yè)績比較基準概念與選取方法絕對收益與相對收益的概念 |
||
15.2.c |
理解風險調(diào)整后收益的主要指標 |
||
3.業(yè)績歸因 |
15.3.a |
理解Brinson歸因方法的三個歸因項 |
|
4.基金業(yè)績評價方法 |
15.4.a |
了解基金評價服務機構(gòu) |
|
15.4.b |
了解基金評價中的基金分類、業(yè)績計算和風格類型 |
||
15.4.c |
理解全球投資業(yè)績標準 (GIPS)的目的、作用和要求 |
||
17.基金的投資交易與結(jié)算 |
1.基金參與證券交易所二級市場的交易與清算 |
17.1.a |
理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場 |
17.1.b |
理解證券投資基金場內(nèi)證券結(jié)算機構(gòu) |
||
17.1.c |
理解證券投資基金場內(nèi)交易涉及的主要費用項目及收費標準 |
||
17.1.d |
理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項 |
||
17.1.e |
掌握場內(nèi)證券交易清算與交收的原則 |
||
17.1.f |
了解場內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式 |
||
2.銀行間債券市場的交易與結(jié)算 |
17.2.a |
了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀 |
|
17.2.b |
理解銀行間債券市場的交易制度 |
||
17.2.c |
理解銀行間市場的交易品種和類型 |
||
17.2.d |
掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式 |
||
17.2.e |
理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務類型 |
||
3.海外證券市場投資的交易與結(jié)算 |
17.3.a |
了解境外市場交易與結(jié)算規(guī)則 |
|
17.3.b |
理解QDII開展境外投資業(yè)務的交易與結(jié)算情況 |
||
18.基金估值、費用與會計核算 |
1.基金資產(chǎn)估值 |
18.1.a |
掌握基金資產(chǎn)估值的概念 |
18.1.b |
掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù) |
||
18.1.c |
了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素 |
||
18.1.d |
理解基金資產(chǎn)估值的責任人 |
||
18.1.e |
理解基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 |
||
18.1.f |
理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 |
||
18.1.g |
了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定 |
||
2.基金費用 |
18.2.a |
了解基金費用的種類, |
|
18.2.b |
掌握基金管理費、托管費及銷售服務費的計提標準及計提方式 |
||
18.2.c |
了解不列入基金費用的項目種類 |
||
3.基金會計核算 |
18.3.a |
理解基金會計核算的特點及主要內(nèi)容 |
|
4.基金財務會計報告分析 |
18.4.a |
理解基金財務報告分析的主要內(nèi)容 |
|
19.基金的利潤分配與稅收 |
1.基金利潤及利潤分配 |
19.1.a |
掌握基金利潤來源及相關(guān)財務指標的主要內(nèi)容 |
19.1.b |
掌握利潤分配對基金份額凈值的影響 |
||
19.1.c |
理解解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定 |
||
2.基金稅收 |
19.2.a |
了解基金投資活動中涉及的稅收項目 |
|
19.2.b |
理解投資者投資基金涉及的稅收項目 |
||
26.基金國際化的發(fā)展概況 |
1.海外市場發(fā)展 |
26.1.a |
了解投資基金國際化投資概況 |
26.1.b |
了解海外市場的監(jiān)管情況 |
||
2.中國基金國際化發(fā)展 |
26.2.a |
掌握QFII、RQFII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 |
|
26.2.b |
掌握QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 |
||
26.2.c |
了解基金互認的現(xiàn)狀 |
||
26.2.d |
理解滬港通的重要意義 |
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