基金從業(yè)資格備考之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題三

　　基金從業(yè)資格考試：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)單選題，每題1分。

　　1.如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加(　　)。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　2.我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于(　　)天的債券。

　　A.360

　　B.397

　　C.270

　　D.180

　　3.(　　)是通過(guò)星級(jí)將某基金在同類(lèi)基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)的一種方法。

　　A.基金風(fēng)格

　　B.基金星級(jí)評(píng)價(jià)

　　C.基金業(yè)績(jī)計(jì)算

　　D.基金分類(lèi)

　　4.根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的(　　)的收益。

　　A.現(xiàn)金

　　B.現(xiàn)金等價(jià)物

　　C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

　　D.存款

　　5.根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.75%

　　B.80%

　　C.85%

　　D.90%

　　6.下列不屬于常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是(　　)。

　　A.最近一月

　　B.最近兩月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　7.目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

　　B.共同對(duì)手結(jié)算模式;逐筆清算模式

　　C.貨銀對(duì)付模式;凈額交收模式

　　D.凈額交收模式;全額交收模式

　　8.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

　　A.貨銀對(duì)付

　　B.分級(jí)結(jié)算

　　C.凈額清算

　　D.共同對(duì)手方

　　9.托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員

　　D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　10.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B.深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

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　　證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題答案及解析

　　1.【答案】B(P341)

　　【解析】根據(jù)久期的定義，債券價(jià)格的變化即約等于久期乘以市場(chǎng)利率的變化率，方向相反。因此，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加5%。

　　2.【答案】B(P342)

　　【解析】貨幣基金同樣會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于397天的債券，投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)180天。

　　3.【答案】B(P358)

　　【解析】基金星級(jí)評(píng)價(jià)是通過(guò)星級(jí)將某基金在同類(lèi)基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)的一種方法。一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定。

　　4.【答案】C(P359)

　　【解析】根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益。

　　5.【答案】B(P357)

　　【解析]2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)之一為，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　6.【答案】B(P358)

　　【解析】常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來(lái)、最近一年、最近兩年、最近五年、最近十年等。

　　7.【答案】A(JP47)

　　【解析】托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。

　　8.【答案】D(JP46)

　　【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入共同對(duì)手方的制度安排。

　　9.【答案】C(JP65)

　　【解析】托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　10.【答案】A(JP44)

　　【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

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