基金從業(yè)資格備考之證券投資基金基礎知識習題二

　　基金從業(yè)資格考試：證券投資基金基礎知識單選題，每題1分。

　　1.(　　)，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。

　　A.2013年9月6日

　　B.2011年5月6日(環(huán)球網(wǎng)�；�金從業(yè)資格備考之證券投資基金基礎知識習題二)

　　C.1998年4月7日

　　D.2000年6月8日

　　2.對沖平倉是指在市場上買賣與自己合約品種(　　)的期貨。

　　A.數(shù)量不等

　　B.方向相同

　　C.方向相反

　　D.前三項都不對

　　3.關于交易所的交易時間，說法錯誤的是(　　)。

　　A.期貨合約的交易時間是固定的(環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格備考之證券投資基金基礎知識習題二)

　　B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息

　　C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規(guī)定

　　D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排

　　4.下列關于期權合約要素的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期權費是期權合約中唯一的變量

　　B.期權合約的買方為買入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱期權的多頭

　　C.期權合約的賣方為賣出期權的一方，即獲得費用因而承擔著在規(guī)定的時間內(nèi)履行該期權合約義務的一方，也稱期權的空頭

　　D.期權合約的標的資產(chǎn)即期權合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)

　　5.一份期權合約的價值等于其(　　)。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.時間價值

　　C.內(nèi)在價值與時間價值之差

　　D.內(nèi)在價值與時間價值之和

　　6.(　　)指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。

　　A.歐式期權

　　B.美式期權

　　C.看漲期權

　　D.看跌期權(環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格備考之證券投資基金基礎知識習題二)

　　7.下列關于期權合約價值的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一份期權合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

　　B.時間價值是指在期權有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

　　C.內(nèi)在價值是指在期權有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

　　D.期權合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值

　　8.(　　)是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同的名義本金額所確定的利息。

　　A.互換合約

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用違約互換

　　9.另類投資的局限性不包括(　　)。

　　A.缺乏監(jiān)管和信息透明度

　　B.流動性較差，杠桿率偏高

　　C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估

　　D.分散風險

　　10.杠桿收購的關鍵是(　　)。

　　A.發(fā)行股票

　　B.舉債

　　C.套期保值

　　D.基金

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　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會得知，2016年度基金從業(yè)考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“基金從業(yè)資格備考之證券投資基金基礎知識習題二”希望考生在備考的同時與練習題相結合，讓知識點更加鞏固，以下是提供的《證劵投資基金》練習題，供考生練習。
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　　1.【答案】A(P238)

　　【解析12013年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。

　　2.【答案】c(P241)

　　【解析】期貨交易中的頭寸是指多頭或空頭。對沖平倉這一交易行為是指若持倉者在到期日前改變已有的頭寸，在市場上買賣與自己合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨。

　　3.【答案】B(P239)

　　【解析】期貨合約的交易時間是固定的，一般每周營業(yè)5天，周六、周日及國家法定節(jié)假日休息。一般每個交易日分為兩盤，即上午盤和下午盤。各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排。

　　4.【答案】D(P245)

　　【解析】期權合約的標的資產(chǎn)即期權合約中約定交易的資產(chǎn)，可以是實物商品、金融資產(chǎn)、利率、匯率或各種綜合價格指數(shù)等。

　　5.【答案】D(P247)

　　【解析】期權合約的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時問價值。一份期權合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和。

　　6.【答案】A(P246)

　　【解析】按期權買方執(zhí)行期權的時限分類，期權可分為歐式期權、美式期權。歐式期權指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。美式期權則允許期權買方在期權到期前的任何時間執(zhí)行期權。

　　7.【答案】C(P247)

　　【解析】期權合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值。一份期權合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和。時間價值是指在期權有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值。

　　8.【答案】B(P250)

　　【解析】利率互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同的名義本金額所確定的利息。

　　9.【答案】D(P259—260)

　　【解析】另類投資產(chǎn)品雖然具有其獨特的優(yōu)勢，但同時也具有一定的局限性，主要表現(xiàn)在：缺乏監(jiān)管和信息透明度;流動性較差，杠桿率偏高;估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估。

　　10.【答案】B(P264)

　　【解析】杠桿收購是指籌資過程當中所包含的債權融資比例較高的收購形式。杠桿收購的關鍵在于舉債，即進行杠桿收購之后，一個企業(yè)資金結構當中債權和股權的比例。

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