2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(3)

2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(3)

　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(1)

　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(2)

　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(3)

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×)

　　1、開放式基金的贖回申請(qǐng)是采取金額贖回申請(qǐng)的方式。

　　錯(cuò)

　　2、后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般都會(huì)隨著投資時(shí)間的延長而遞減，甚至不再收取認(rèn)購費(fèi)。

　　對(duì)

　　3、ETF份額的認(rèn)購可用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購。

　　對(duì)

　　4、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　對(duì)

　　5、ETF份額的認(rèn)購只能用證券認(rèn)購，不能以現(xiàn)金認(rèn)購。

　　錯(cuò)

　　6、開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷。

　　對(duì)

　　7、基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。

　　對(duì)

　　8、投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　錯(cuò)

　　9、ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　對(duì)

　　10、貨幣市場基金的申購、贖回費(fèi)率通常為零。

　　對(duì)

　　11、開放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　對(duì)

　　12、目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。

　　錯(cuò)

　　13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到3個(gè)月方可成立。

　　錯(cuò)

　　14、ETF的建倉期為6個(gè)月以內(nèi)。

　　錯(cuò)

　　15、開放式基金的后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。

　　對(duì)

　　16、開放式基金的申購、贖回全部采用“未知價(jià)”進(jìn)行。

　　錯(cuò)

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