2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(2)

2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(2)

　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(1)

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　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點(diǎn)試題(3)

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1、下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟( )。

　　A.開戶

　　B.確認(rèn)

　　C.贖回

　　D.認(rèn)購(gòu)

　　答案：ABD

　　2、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是( )。

　　A.未知價(jià)交易原則

　　B.已知價(jià)原則

　　C.確定價(jià)原則

　　D.金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　E.份額申購(gòu)、金額贖回原則

　　答案：AD

　　3、目前我國(guó)開放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括( )。

　　A.基金管理人的直銷中心

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證交所

　　E.股份制企業(yè)

　　答案：ABC

　　4、ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金差額

　　D.其他對(duì)價(jià)

　　E.ETF份額

　　答案：ABCD

　　5、目前我國(guó)開放式基金的登記體系有( )。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”

　　B.委托中國(guó)結(jié)算作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

　　D.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

　　E.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“內(nèi)置模式”

　　答案：ABC

　　6、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含( )。

　　A.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　E.其他轉(zhuǎn)托管

　　答案：ABCD

　　7、下列有關(guān)LOF的募集說(shuō)法正確的是( )。

　　A.LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分

　　B.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　E.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　答案：ABD

　　8、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列( )條件。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　答案：ABCDE

　　9、因以下( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^(guò)戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.申購(gòu)

　　D.贖回

　　答案：AB

　　10、買入與賣出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。

　　A.為100份或其整數(shù)倍

　　B.為1000份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份

　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

　　答案：AD

　　11、以下關(guān)于上市開放式基金的說(shuō)法中正確的是( )。

　　A.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管兩種類型

　　B.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部，登記在證券登記系統(tǒng)中，只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請(qǐng)贖回

　　C.投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處，登記在TA系統(tǒng)中，可以直接在深圳證券交易所交易

　　D.上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行

　　答案：AD

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