2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第三章重點(diǎn)試題

　　10、投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于( )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　11、目前,我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在( )以下。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.1.5%

　　D.2%

　　答案：B

　　12、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為( )個(gè)月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：C

　　13、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為( )。

　　A.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

　　C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

　　D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

　　答案：A

　　14、個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)( )個(gè)基金賬戶(hù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　15、投資者在T日申購(gòu)、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

　　A.T日收市

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　答案：B

　　16、我國(guó)股票開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用( )。

　　A.已知價(jià)法

　　B.未知價(jià)法

　　C.賬面價(jià)值法

　　D.估計(jì)價(jià)值法

　　答案：B

　　17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。

　　A.T+0

　　B.T+l

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1、下列哪些屬于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟( )。

　　A.開(kāi)戶(hù)

　　B.確認(rèn)

　　C.贖回

　　D.認(rèn)購(gòu)

　　答案：ABD

　　2、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是( )。

　　A.未知價(jià)交易原則

　　B.已知價(jià)原則

　　C.確定價(jià)原則

　　D.金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　E.份額申購(gòu)、金額贖回原則

　　答案：AD

　　3、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括( )。

　　A.基金管理人的直銷(xiāo)中心

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證交所

　　E.股份制企業(yè)

　　答案：ABC

　　4、ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金差額

　　D.其他對(duì)價(jià)

　　E.ETF份額

　　答案：ABCD

　　5、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有( )。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”

　　B.委托中國(guó)結(jié)算作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

　　D.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

　　E.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“內(nèi)置模式”

　　答案：ABC

　　6、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含( )。

　　A.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　B.從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　C.從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　D.從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管

　　E.其他轉(zhuǎn)托管

　　答案：ABCD

　　7、下列有關(guān)LOF的募集說(shuō)法正確的是( )。

　　A.LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分

　　B.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　E.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　答案：ABD

　　8、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列( )條件。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　答案：ABCDE

　　9、因以下( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^(guò)戶(hù)需向基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.申購(gòu)

　　D.贖回

　　答案：AB

　　10、買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。

　　A.為100份或其整數(shù)倍

　　B.為1000份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份

　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

　　答案：AD

　　11、以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金的說(shuō)法中正確的是( )。

　　A.上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管兩種類(lèi)型

　　B.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部，登記在證券登記系統(tǒng)中，只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請(qǐng)贖回

　　C.投資者通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人處，登記在TA系統(tǒng)中，可以直接在深圳證券交易所交易

　　D.上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶(hù)和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)之間進(jìn)行

　　答案：AD

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×)

　　1、開(kāi)放式基金的贖回申請(qǐng)是采取金額贖回申請(qǐng)的方式。

　　錯(cuò)

　　2、后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般都會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，甚至不再收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

　　對(duì)

　　3、ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。

　　對(duì)

　　4、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。

　　對(duì)

　　5、ETF份額的認(rèn)購(gòu)只能用證券認(rèn)購(gòu)，不能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。

　　錯(cuò)

　　6、開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷(xiāo)。

　　對(duì)

　　7、基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。

　　對(duì)

　　8、投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　錯(cuò)

　　9、ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　對(duì)

　　10、貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率通常為零。

　　對(duì)

　　11、開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　對(duì)

　　12、目前我國(guó)只有上海證券交易所開(kāi)辦LOF基金的交易。

　　錯(cuò)

　　13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到3個(gè)月方可成立。

　　錯(cuò)

　　14、ETF的建倉(cāng)期為6個(gè)月以?xún)?nèi)。

　　錯(cuò)

　　15、開(kāi)放式基金的后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。

　　對(duì)

　　16、開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回全部采用“未知價(jià)”進(jìn)行。

　　錯(cuò)

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