2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第四章重點(diǎn)試題

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　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　答案：D

　　2.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( )為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.投資回報(bào)最大化

　　答案：A

　　3.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的為( )。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　答案：D

　　4.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　答案：A

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.基金運(yùn)營部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　答案：C

　　6.基金管理公司最核心業(yè)務(wù)是( )。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　答案：B

　　7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　答案：B

　　8.基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　答案：C

　　9.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任。并對(duì)其負(fù)責(zé)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　答案：B

　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于( )的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　答案：B

　　11、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨(dú)立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案：D

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　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.我國基金管理公司一般的決策程序是( )。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　E.交易員在基金經(jīng)理指令的指揮下進(jìn)行交易

　　答案：ABCD

　　2.公司制定內(nèi)部控制制度的原則是( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　E.成本效益原則

　　答案：ABCD

　　3.基金管理公司的組織架構(gòu)包括( )。

　　A.投資管理部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　C.市場(chǎng)營銷部門

　　D.基金運(yùn)營部門

　　E.后臺(tái)支持部門

　　答案：ABCDE

　　4.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　E.市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管

　　答案：ABCD

　　5.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　E.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案：ABCD

　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A.宏觀與策略研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.個(gè)股研究

　　D.技術(shù)分析

　　E.投資者心理分析

　　答案：ABC

　　7.基金的投資決策過程涉及( )。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.交易員

　　C.基金投資部

　　D.投資決策委員會(huì)

　　E.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　答案：ACDE

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　　三、判斷題(每小題0.5分，答對(duì)得0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×)

　　1.投資決策委員會(huì)是基金管理公司的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。

　　對(duì)

　　2.基金必須以基金管理人為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算并采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施。

　　錯(cuò)

　　3.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　對(duì)

　　4.基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，經(jīng)總經(jīng)理聘任，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　錯(cuò)

　　5.在基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心位置，起著核心作用。

　　對(duì)

　　6.基金管理公司的董事會(huì)擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

　　錯(cuò)

　　7.基金管理公司對(duì)其管理的基金必須以基金為會(huì)計(jì)核算主體，而不能以基金管理公司為會(huì)計(jì)核算主體。

　　對(duì)

　　8.基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

　　對(duì)

　　9.投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。

　　對(duì)

　　10.基金管理公司的董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng)。

　　對(duì)

　　11、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　對(duì)

　　12、基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對(duì)公司

　　董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　錯(cuò)

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