2012年證券從業(yè)考試《投資基金》第二章重點試題

　　二、不定項選擇題(以下各小題有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)

　　1.成長型基金的主要投資對象包括( )。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.績優(yōu)股

　　D.債券

　　E.優(yōu)先股

　　答案：AB

　　2、QDII 基金的投資風險有以下幾點( )。

　　A.國別風險

　　B.匯率風險

　　C.市場風險

　　D.流動性風險

　　答案：ABCD

　　3.ETF基金的三大特點是( )。

　　A.被動操作的指數(shù)基金

　　B.獨特的實物申購贖回機制

　　C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D.擁有獨特的套利機制

　　E.每個交易日的實時凈值公布

　　答案：ABCD

　　4.系統(tǒng)風險主要包括( )。

　　A.政策風險

　　B.利率風險

　　C.匯率風險

　　D.購買力風險

　　答案：ABCD

　　5.根據(jù)基金投資對象的不同，基金可以劃分為( )。

　　A.股票基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.債券基金

　　D.混合基金

　　E.貨幣市場基金

　　答案：ACDE

　　6.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的是( )。

　　A.指數(shù)基金是一種保底型基金

　　B.指數(shù)基金的運作目標在于達到與所選基準指數(shù)相同的收益水平

　　C.指數(shù)基金不用進行主動的投資決策

　　D.基金管理人進行投資所產(chǎn)生的成本以及銷售費用較低

　　E.指數(shù)基金業(yè)績一般不受系統(tǒng)性風險的影響

　　答案：BCD

　　7.債券基金投資風格劃分的主要依據(jù)是基金所持債券的( )。

　　A.久期

　　B.信用等級

　　C.發(fā)行對象

　　D.發(fā)行者

　　E.償債方式

　　答案：AB

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　　8.反映股票基金組合特點的指標有( )。

　　A.基金組合全部股票的平均市值

　　B.組合的平均市盈率

　　C.組合的平均市凈率

　　D.組合的持股集中度

　　E.基金份額變化

　　答案：ABC

　　9.關(guān)于基金費用率的大小，下列說法正確的是( )。

　　A.股票型基金費用率通常大于債券型基金的費用率

　　B.債券型基金費用率通常大于股票型基金的費用率

　　C.小型基金的費用率通常大于大型基金的費用率

　　D.貨幣型基金的費用率通常大于股票型基金的費用率

　　E.國外股票基金的費用率通常大于國內(nèi)股票基金的費用率

　　答案：ACE

　　10.關(guān)于ETF套利交易，下列正確的是( )。

　　A.ETF交易價格低于其份額凈值(折價交易)時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票

　　B.發(fā)生折價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利

　　C.溢價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利

　　D.交易價格高于其份額凈值時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票

　　E.套利機制的存在將會迫使ETF二級市場價格與凈值趨于一致

　　答案：ACE

　　11、以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是( )。

　　A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

　　B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

　　C.封閉式基金投資人少

　　D.開放式基金投資人多

　　答案：AB

　　12.公募基金主要具有的特征有( )。

　　A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和傳言推廣

　　B.基金募集對象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　答案：ABCD

　　13.平衡型基金具有( )特點。

　　A.既注重資本增值又注重當期收入

　　B.兼具成長與收入雙重目標

　　C.風險、收益介于成長型基金與收入型基金之間

　　D.與成長型基金相比.風險大、收益高

　　答案：ABC

　　14.以下反映貨幣市場基金風險的指標主要有( )。

　　A.組合平均剩余期限

　　B.收益的標準差

　　C.融資比例

　　D.浮動利率債券投資情況

　　答案：ACD

　　15.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標可以對股票基金的投資風格進行分析。

　　A.平均市值

　　B.平均市盈率

　　C.平均市凈率

　　D.凈值增長率

　　答案：ABC

　　16.以下不屬于保本基金的分析指標的有( )。

　　A.保本期

　　B.贖回費

　　C.安全墊

　　D.投資比例

　　答案：D

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　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A、錯誤的選B)

　　1.貨幣市場基金的份額凈值固定在1元人民幣，基金收益通常用每萬份日收益和最近7日年化收益率表示。( )

　　答案：對

　　2.基金分紅是反映基金經(jīng)營業(yè)績的最主要指標。( )

　　答案：錯

　　3.如果基金的平均市盈率、市凈率小于市場指數(shù)的市盈率、市凈率，可以認為該基金屬于成長型基金。( )

　　答案：錯

　　4.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。( )

　　答案：錯

　　5.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。( )

　　答案：對

　　6.平衡型基金又被稱為“混合型基金”。( )

　　答案：錯

　　7.持股集中度越低，基金的風險越高。( )

　　答案：錯

　　8.2004年6月1日實施的《證券投資基金法》將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。( )

　　答案：對

　　9、按照募集方式不同，基金可分為公募基金和私募基金。

　　答案：對

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