2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(8月19日)

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選擇題

1、1998年，美國財務會計準則委員會(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和()兩大類。【選擇題】

A.內置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

2、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度?！具x擇題】

A.限倉制度

B.保證金制度

C.無負債結算制度

D.大戶報告制度

3、根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權證分為()?！具x擇題】

A.認股權證和備兌權證

B.認購權證和認沽權證

C.股權類權證、債權類權證以及其他權證

D.平價權證、價內權證以及價外權證

4、關于認股權證，下列論述不正確的是()。【選擇題】

A.認股權證也稱為股本權證

B.認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權時不會增加股份公司的股本

D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證

5、證券公司機構間衍生品市場的報價系統(tǒng)具備的功能有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.適應私募市場需要的登記結算功能

Ⅱ.開放的市場互聯(lián)互通功能

Ⅲ.多樣的私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓功能

Ⅳ.分層次、多維度的信息展示功能

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：1998年，美國財務會計準則委員會(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。

2、正確答案：A

答案解析：限倉制度是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為認股權證和備兌權證。按照持有人權利的性質不同，權證分為認購權證和認沽權證。按照權證持有人行權的時間不同，可以將權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別。按權證的內在價值，可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證。

4、正確答案：C

答案解析：認股權證也被稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人。20世紀90年代初，我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的飛樂、寶安等上市公司發(fā)行的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證。由于認股權證行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人，所以會增加股份公司的股本。

5、正確答案：C

答案解析：報價系統(tǒng)具備五大功能：一是開放的市場互聯(lián)互通功能。二是多樣的私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓功能。三是適應私募市場需要的登記結算功能。四是分層次、多維度的信息展示功能。五是靈活的投融資項目對接功能。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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