2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(8月19日)
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選擇題
1、1998年,美國財務會計準則委員會(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》,將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和()兩大類。【選擇題】
A.內置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
2、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度!具x擇題】
A.限倉制度
B.保證金制度
C.無負債結算制度
D.大戶報告制度
3、根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn),可將權證分為()!具x擇題】
A.認股權證和備兌權證
B.認購權證和認沽權證
C.股權類權證、債權類權證以及其他權證
D.平價權證、價內權證以及價外權證
4、關于認股權證,下列論述不正確的是()。【選擇題】
A.認股權證也稱為股本權證
B.認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行
C.行權時不會增加股份公司的股本
D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權證以及配股權證、轉配股權證就屬于認股權證
5、證券公司機構間衍生品市場的報價系統(tǒng)具備的功能有()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.適應私募市場需要的登記結算功能
Ⅱ.開放的市場互聯(lián)互通功能
Ⅲ.多樣的私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓功能
Ⅳ.分層次、多維度的信息展示功能
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案及解析
1、正確答案:C
答案解析:1998年,美國財務會計準則委員會(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》,將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。
2、正確答案:A
答案解析:限倉制度是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
3、正確答案:C
答案解析:根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn),可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同,權證可分為認股權證和備兌權證。按照持有人權利的性質不同,權證分為認購權證和認沽權證。按照權證持有人行權的時間不同,可以將權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別。按權證的內在價值,可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證。
4、正確答案:C
答案解析:認股權證也被稱為股本權證,一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行,行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人。20世紀90年代初,我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的飛樂、寶安等上市公司發(fā)行的認股權證以及配股權證、轉配股權證,就屬于認股權證。由于認股權證行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人,所以會增加股份公司的股本。
5、正確答案:C
答案解析:報價系統(tǒng)具備五大功能:一是開放的市場互聯(lián)互通功能。二是多樣的私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓功能。三是適應私募市場需要的登記結算功能。四是分層次、多維度的信息展示功能。五是靈活的投融資項目對接功能。
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