2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)
選擇題
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)!具x擇題】
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、在下列選項(xiàng)中,對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是()!具x擇題】
A.在自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券公司僅充當(dāng)代理人的角色,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定,由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的,為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
3、下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()!具x擇題】
A.賬戶管理
B.賬戶開戶
C.資金清算
D.會(huì)計(jì)核算
4、關(guān)于“滬倫通”,下列說法錯(cuò)誤的是()!具x擇題】
A.滬倫通,即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制,是指符合條件的兩地上市公司,依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī),發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易
B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù),是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證(ChineseDepositaryReceipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券;北向業(yè)務(wù),是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(GlobalDepositaryReceipt)
C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券
D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式
5、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況,保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告!具x擇題】
A.5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、正確答案:A
答案解析:在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司僅充當(dāng)代理人的角色,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定,由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
3、正確答案:B
答案解析:自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理(A屬于)、資金清算(C屬于)、會(huì)計(jì)核算(D屬于)等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé),以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
4、正確答案:B
答案解析:滬倫通包括東、西兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù),是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證(ChineseDepositaryReceipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為越礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券;西向業(yè)務(wù),是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Globa丨DepositaryReceipt)。
5、正確答案:B
答案解析:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況,保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》,2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說,考試報(bào)名時(shí)間為考前1-2個(gè)月。具體報(bào)名時(shí)間可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。
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