2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月19日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()?！具x擇題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益()?！窘M合型選擇題】

I.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利

II.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益

III.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易

IV.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3、全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括()。【組合型選擇題】

I.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

II.市場風(fēng)險(xiǎn)

III.信用風(fēng)險(xiǎn)

IV.操作風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、誠信信息查詢記錄包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.查詢者

Ⅱ.查詢對(duì)象

Ⅲ.查詢原因

Ⅳ.查詢時(shí)間

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。

2、正確答案：D

答案解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：(1)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；(2)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；(3)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；(5)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

3、正確答案：A

答案解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

4、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；(Ⅲ正確)(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；(Ⅰ正確)(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。(Ⅱ正確)

5、正確答案：B

答案解析：誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者(Ⅰ包括)、查詢對(duì)象(Ⅱ包括)、查詢原因(Ⅲ包括)、查詢內(nèi)容、查詢時(shí)間(Ⅳ包括)等情況。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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