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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月23日)

更新時(shí)間:2021-08-23 13:17:00 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽25收藏7

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月23日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,設(shè)立這類公司的正確程序是()!具x擇題】

A.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù),再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,最后依法辦理審批手續(xù)

C.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記

D.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,然后依法辦理審批手續(xù),最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

3、()是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)!具x擇題】

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.同股同價(jià)原則

4、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。【組合型選擇題】

Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

Ⅲ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、關(guān)于有限合伙人與普通合伙人的相互轉(zhuǎn)變,下列表述正確的是()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶,但需要?jīng)全體合伙人一致同意

Ⅱ.有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶,只需要?jīng)過半數(shù)以上合伙人同意

Ⅲ.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说,其只?duì)成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

Ⅳ.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说,?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

2、正確答案:A

答案解析:設(shè)立公司,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

3、正確答案:D

答案解析:同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的,任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額,對(duì)于同一種類的股票不允許針對(duì)不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。這是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。

4、正確答案:A

答案解析:上市公司存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行證券:(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(Ⅲ項(xiàng)正確)(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;(Ⅰ項(xiàng)正確)(3)上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);(Ⅱ項(xiàng)正確)(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;(Ⅳ項(xiàng)正確)(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

5、正確答案:A

答案解析:《合伙企業(yè)法》規(guī)定:除合伙協(xié)議另有約定外,普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶,或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶,?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说,?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月23日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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