當(dāng)前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格每日一練 > 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月11日)

2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月11日)

更新時(shí)間:2021-08-11 12:51:31 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏4

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月11日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求()的意見!具x擇題】

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

2、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格!具x擇題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

3、與公募基金相比,非公募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣,投資金額要求高,投資者的()常常受到一定限制!窘M合型選擇題】

Ⅰ.人數(shù)

Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模

Ⅲ.收入水平

Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)!窘M合型選擇題】

Ⅰ.內(nèi)部控制制度

Ⅱ.合規(guī)制度

Ⅲ.人力資源狀況

Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣

Ⅲ.具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好

Ⅳ.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:B

答案解析:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

2、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

3、正確答案:C

答案解析:非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人(Ⅰ項(xiàng)正確)。所謂合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平(Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確),并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人(Ⅳ項(xiàng)正確)。

4、正確答案:A

答案解析:證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況(Ⅳ正確)、內(nèi)部控制制度(Ⅰ正確)、合規(guī)制度(Ⅱ正確)和人力資源狀況(Ⅲ正確)相適應(yīng)。

5、正確答案:A

答案解析:基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(Ⅰ包括)(2)注冊資本不低于3億元人民幣;(Ⅱ包括)(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;(Ⅲ包括)(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(Ⅳ包括)(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;(8)具有良好的社會信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月11日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部