2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月11日)
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選擇題
1、下列選項中,不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()!具x擇題】
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、我國要求合格境內(nèi)機構(gòu)投資者中的基金管理公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣()億元!具x擇題】
A.1
B.2
C.3
D.5
3、證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是()。【選擇題】
A.商業(yè)銀行
B.證券經(jīng)營機構(gòu)
C.保險公司
D.基金公司
4、()對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。【選擇題】
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.證券公司
5、個人投資者的特點包括()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.資金規(guī)模有限
Ⅱ.專業(yè)知識相對匱乏
Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性
Ⅳ.投資的靈活性強
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等(選項A、B、C正確),其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管,不屬于對上市公司的監(jiān)管。
2、正確答案:B
答案解析:合格境內(nèi)機構(gòu)投資者申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等條件符合中國證監(jiān)會的規(guī)定:(1)基金管理公司:凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金(以下簡稱基金)管理業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn);(2)證券公司:各項風險控制指標符合規(guī)定標準;凈資本不低于8億元人民幣;凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱集合計劃)業(yè)務(wù)達1年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
3、正確答案:B
答案解析:證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者,以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。
4、正確答案:A
答案解析:中國證監(jiān)會對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。
5、正確答案:D
答案解析:個人投資者的特點包括以下四個方面:(1)資金規(guī)模有限;(2)專業(yè)知識相對匱乏;(3)投資行為具有隨意性、分散性和短期性;(4)投資的靈活性強。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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