2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月10日)

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選擇題

1、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具?！具x擇題】

A.直接

B.間接

C.信托

D.資金

2、下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是()?！具x擇題】

A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

C.在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回

D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣

3、我國《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金管理人職責(zé)終止?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

Ⅲ.被基金托管人解任

Ⅳ.被依法取消基金管理資格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列按照簡易程序注冊的基金有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.指數(shù)基金

Ⅱ.分級基金

Ⅲ.QDII基金

Ⅳ.貨幣基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列說法中，基金托管人職責(zé)終止的情形是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.被依法取消基金托管資格

Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)

Ⅳ.基金合同約定而其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

2、正確答案：D

答案解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變(選項A正確)，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易(選項B正確)，但基金份額持有人不得申請贖回的基金(選項C正確)。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進行基金的買賣。

3、正確答案：D

答案解析：我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(Ⅰ正確)(2)被基金份額持有人大會解任；(Ⅱ正確)(3)被依法取消基金管理資格；(Ⅳ正確)(4)基金合同約定的其他情形。

4、正確答案：C

答案解析：目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，如分級基金等，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

5、正確答案：B

答案解析：《中國人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格(Ⅰ項正確)；被基金份額持有人大會解任(Ⅱ項正確)；依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)(Ⅲ項正確)；基金合同約定而其他情形(Ⅳ項正確)。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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