2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月8日)

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選擇題

1、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()?！具x擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.保護(hù)基金

D.保證金

2、我國證券市場上監(jiān)管部門的主要手段是()?！具x擇題】

A.經(jīng)濟(jì)手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

3、()是指證券公司為本公司買賣證券、賺取價(jià)差并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。【選擇題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

4、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指()。【選擇題】

A.證券自營業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

5、我國要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的商業(yè)銀行必須經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)()年以上，一級資本不少于()億美元。【選擇題】

A.10；5

B.5；3

C.5；5

D.10；3

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

2、正確答案：C

答案解析：證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。其中法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段。

3、正確答案：B

答案解析：證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取營利的行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

5、正確答案：D

答案解析：我國要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，對各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求如下：(1)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；(2)保險(xiǎn)公司：成立2年以上，最近一個會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；(3)證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；(4)商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；(D正確)(5)其他機(jī)構(gòu)投資者(養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等)：成立2年以上，最近一個會計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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