2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月9日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在()萬元以上的，應予追訴�！具x擇題】

A.15

B.10

C.30

D.50

2、未經依法注冊，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是()�！具x擇題】

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

3、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ.相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告

Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經紀公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的()，應予立案追訴�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

Ⅱ.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的

Ⅲ.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的

Ⅳ.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，應予追訴。

2、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項A正確)，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項B錯誤)；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締(選項C正確)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(選項D正確)。

3、正確答案：A

答案解析：下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；(Ⅰ正確)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；(Ⅱ正確)(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

4、正確答案：A

答案解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

5、正確答案：B

答案解析：根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的；(Ⅳ項正確)(2)虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的；(Ⅲ項正確)(3)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的；(Ⅱ項正確)(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續(xù)12個月的累計數額占凈資產50%以上的；(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的；(Ⅰ項正確)(7)在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；(9)其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

根據《中國證券業(yè)協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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