2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月7日)
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選擇題
1、任何人違反規(guī)定,操縱證券交易價(jià)格,或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得()的罰款!具x擇題】
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、未經(jīng)依法注冊(cè),公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,對(duì)其實(shí)施的以下處罰中,錯(cuò)誤的是()!具x擇題】
A.責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款
3、下列不屬于非法集資特征的是()!具x擇題】
A.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)吸收資金
B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳
C.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
D.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金
4、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予立案追訴!窘M合型選擇題】
Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的
Ⅱ.虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的
Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的
Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定!窘M合型選擇題】
Ⅰ.知情程度和態(tài)度
Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
Ⅲ.專(zhuān)業(yè)背景
Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:任何人違反規(guī)定,操縱證券交易價(jià)格,或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
2、正確答案:B
答案解析:(本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第一百八十條違反本法第九條的規(guī)定,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項(xiàng)A正確),處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項(xiàng)B錯(cuò)誤);對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締(選項(xiàng)C正確)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款(選項(xiàng)D正確)。
3、正確答案:C
答案解析:非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)吸收資金(A屬于),并通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳(B屬于),承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào),向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金(D屬于)。選項(xiàng)C屬于擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。
4、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;(Ⅳ項(xiàng)正確)(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的;(Ⅲ項(xiàng)正確)(3)虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的;(Ⅱ項(xiàng)正確)(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的;(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;(Ⅰ項(xiàng)正確)(7)在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利,或者將盈利披露為虧損的;(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;(9)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
5、正確答案:D
答案解析:信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定:(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用;(Ⅳ正確)(2)知情程度和態(tài)度;(Ⅰ正確)(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況;(Ⅱ正確)(4)專(zhuān)業(yè)背景;(Ⅲ正確)(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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