2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月4日)
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選擇題
1、在做市商市場中,做市商的收入來源是()。【選擇題】
A.投機收入
B.手續(xù)費和傭金收入
C.買賣證券的差價
D.投資收入
2、某股份公司因破產(chǎn)進行清算,公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后,其償付的優(yōu)先順序依次是()!具x擇題】
A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
3、以下各類基金中,管理費費率最低的是()!具x擇題】
A.認股權(quán)證基金
B.貨幣市場基金
C.股票基金
D.債券基金
4、股票發(fā)行制度主要有()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.注冊制
Ⅱ.核準制
Ⅲ.備案制
Ⅳ.審批制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、在我國基金份額持有人大會可以對()等重大事項審議決定!窘M合型選擇題】
Ⅰ.更換基金管理人
Ⅱ.出具業(yè)績報告
Ⅲ.更換基金托管人
Ⅳ.基金擴募
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:C
答案解析:做市商的收入來源是買賣證券的差價。在做市商市場中,證券交易的買價和賣價都由做市商給出,做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交,而是從做市商手頭買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求,以其自有資金或證券與投資者交易。
2、正確答案:B
答案解析:某股份公司因破產(chǎn)進行清算,公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后,其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。
3、正確答案:B
答案解析:目前,我國股票基金大部分按1.5%的比例計提基金管理費;債券基金的管理費率低于1%;貨幣市場基金的管理費率為0.33%。所以,貨幣市場基金的管理費率最低。
4、正確答案:C
答案解析:股票發(fā)行制度主要有審批制(Ⅳ正確)、注冊制(Ⅰ正確)、核準制(Ⅱ正確)。注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件,只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。發(fā)行人申請發(fā)行股票時,必須依法將公開的各種資料完全準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報;核準制則是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了政府的指標和額度管理,并引進證券中介機構(gòu)的責(zé)任,判斷企業(yè)是否達到股票發(fā)行的條件;另一方面證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審查,并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請;審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期,為了維護上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會經(jīng)濟關(guān)系,采用行政和計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標和額度,由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。
5、正確答案:C
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定:(1)提前終止基金合同;(2)基金擴募或者延長基金合同期限;(Ⅳ正確)(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式;(4)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;(5)更換基金管理人、基金托管人;(Ⅰ、Ⅲ正確)(6)基金合同約定的其他事項。
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