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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月4日)

更新時間:2021-01-05 10:28:33 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽27收藏2

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摘要 不求與人相比,但求超越自己。備考2021年證券從業(yè)資格考試,大家要堅持學(xué)習(xí),找到方法, 環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月4日)”的練習(xí)題,相信一定會對你的備考有所幫助,小伙伴們快來看一下吧!

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列選項中,正確的是()!具x擇題】

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷

B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

2、與私募基金相比,公募基金具有的特點是()!具x擇題】

A.投資風(fēng)險較高

B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采取非公開方式發(fā)售

3、()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式!具x擇題】

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

4、金融期貨的主要品種可以分為()。【組合型選擇題】

Ⅰ.股指期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、公司在經(jīng)營活動中,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.合法經(jīng)營原則

Ⅱ.自主經(jīng)營原則

Ⅲ.自負盈虧原則

Ⅳ.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記(選項C錯誤);證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(選項D錯誤);經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍(選項B正確);未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù);證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷(選項A錯誤)。

2、正確答案:C

答案解析:公募基金采取公開方式發(fā)售,其募集對象不固定,風(fēng)險較低,限制和約束比較多。

3、正確答案:B

答案解析:證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

4、正確答案:B

答案解析:金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨(Ⅳ正確)、利率期貨(Ⅲ正確)、股指期貨(Ⅰ正確)和股票期貨。Ⅱ項金屬期貨屬于商品期貨。

5、正確答案:A

答案解析:公司在經(jīng)營活動中,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括:(1)合法經(jīng)營原則;(Ⅰ包括)(2)自主經(jīng)營原則;(Ⅱ包括)(3)自負盈虧原則;(Ⅲ包括)(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則;(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。(Ⅳ包括)

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布,首次考試時間為4月10、11日,報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒,即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月4日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

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