2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)

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選擇題

1、關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

2、下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是()。【選擇題】

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

D.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

3、下列屬于自益權(quán)的是()?！具x擇題】

A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

4、以下哪項(xiàng)權(quán)利屬于股東的自益權(quán)()?！具x擇題】

A.股利分配請(qǐng)求權(quán)

B.股東大會(huì)參加權(quán)

C.提案權(quán)

D.質(zhì)詢權(quán)

5、證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司增資的計(jì)劃

Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

Ⅲ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

Ⅳ.上市公司收購的有關(guān)方案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(A正確)；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事(B正確)；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)(C錯(cuò)誤)；國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(D正確)。

3、正確答案：D

答案解析：自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

4、正確答案：A

答案解析：自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

5、正確答案：C

答案解析：內(nèi)幕信息包括：(1)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；(Ⅰ項(xiàng)屬于)(2)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；(Ⅱ項(xiàng)屬于)(3)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；(4)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%；(Ⅲ項(xiàng)屬于)(5)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；(6)上市公司收購的有關(guān)方案；(Ⅳ項(xiàng)屬于)(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息；(8)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；(9)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；(10)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；(11)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(12)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(13)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；(14)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(15)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；(16)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；(17)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；(18)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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