2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(12月14日)

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選擇題

1、國債柜臺(tái)市場(chǎng)實(shí)行二級(jí)托管制度，一級(jí)托管在()。

A.商業(yè)銀行

B.中央國債登記結(jié)算公司

C.證券公司

D.證券交易所

2、()我國第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立。

A.1993年10月

B.1992年10月

C.1991年10月

D.1990年10月

3、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣()億元。

A.30

B.50

C.60

D.70

4、競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午()。

A.9:35—10:35

B.10:35—11:35

C.9:30—10:30

D.10:30—11:30

5、下列不屬于主動(dòng)退市的是()。

A.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌�交易�?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓

B.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

C.上市公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，并在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為

D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

答案及解析

1.答案：B

解析：我國債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括銀行間市場(chǎng)和銀行柜臺(tái)市場(chǎng)，前者的市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)，屬于場(chǎng)外債券批發(fā)市場(chǎng)；后者參與者限定為個(gè)人，屬于場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所和深圳證券交易所。上述四個(gè)市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算。上海證券交易所對(duì)應(yīng)于中國證券登記結(jié)算公司上海分公司，深圳證券交易所對(duì)應(yīng)于中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司，銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)于中央國債登記公司，國債柜臺(tái)市場(chǎng)實(shí)行二級(jí)托管制度，一級(jí)托管在中央國債登記結(jié)算公司，二級(jí)托管在商業(yè)銀行。

2.答案：D

解析：自1990年10月我國第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立以來，我國商品期貨市場(chǎng)得到了較快的發(fā)展。目前，我國成立了上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三大商品期貨交易所。

3.答案：C

解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。注冊(cè)資本為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

4.答案：B

解析：競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午10:35—11:35。

5.答案：C

解析：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市：(1)上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易；(2)上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌�交易�?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓；(A屬于)(3)上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；(4)上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；(B屬于)(5)除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；(6)上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷；(D屬于)(7)上市公司股東大會(huì)決議公司解散。

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